公告日期：2024-04-30

新疆中泰化学股份有限公司

独立董事2023年度述职报告

（杨学文）

本人作为新疆中泰化学股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等相关法律、法规的规定与要求，认真、勤勉、独立的履行职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和全体股东的合法权益。现将本人2023年度的履职情况报告如下：

一、基本情况

本人杨学文，工学博士，教授级工程师。1984年参加工作，在油田基层工作了二十年，2005年担任新疆油田公司副总经理，2010年起先后担任新疆石油管理局有限公司局长、执行董事、总经理，中国石油天然气股份有限公司塔里木油田分公司党工委书记、总经理、执行董事，克拉玛依市委常委、纪委书记、常务副市长、市委副书记等职。现任中国职业安全健康协会HSE管理体系推广委员会副主任委员，2022年11月起担任本公司独立董事。

本人符合相关法律法规关于上市公司独立董事任职资格条件的规定，不在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系，不受公司及其主要股东等单位或者个人的影响。本人对独立性情况进行了自查，符合相关法律法规及各项监管规定中对独立董事应具备的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、年度履职情况

（一）出席董事会和股东大会情况

本人投入足够的时间履职职责，亲自出席董事会及专门委员会，未出现连续两次未能亲自出席、也不存在委托其他独立董事代为出席的情况。

董事会出席情况 股东大会列席情况

应参加董 亲自出席 委托出席 是否连续两

事会次数 次数 次数 缺席次数 次未亲自出 召开次数 列席次数
席会议

9 9 0 0 否 7 7

2023年，公司股东大会、董事会会议的通知、召开程序符合有关法律、行政 法规及公司章程的规定，会议决议均合法有效。作为公司独立董事，本人积极参 与股东大会、董事会和各专门委员会，会前主动沟通、获取相关信息，认真审阅 议案及相关材料，会上积极参与各项议案的讨论、提出合理建议，并对每项议案 发表明确表决意见。本人对2023年度公司提交董事会审议的相关议案均投了赞成 票，无反对、弃权的情形。

（二）出席董事会专门委员会情况

1、2023年薪酬与考核委员会召开1次，作为薪酬与考核委员会委员，本人按 照《公司章程》、《公司薪酬与考核委员会实施细则》的规定，与其他委员一起 对《新疆中泰化学股份有限公司高级管理人员2022年绩效年薪、三年任期激励兑 现方案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》进行审议，对高级管理人员 履行职责情况及年度绩效进行考核，并对回购注销限制性股票的数量、金额、人 员等进行审查，同意将以上事项提交董事会审议。

2、2023年提名委员会召开1次，作为提名委员会委员，本人按照《公司章程》、 《公司提名委员会实施细则》的规定参加了会议，对公司报告期内增补的公司董 事会成员任职条件、专业能力和职业素质进行了考察，并召开提名委员会讨论， 向董事会做了推荐。

3、2023年审计委员会召开8次，作为审计委员会委员，本人按照《公司章程》、 《公司审计委员会实施细则》的规定，对公司内控制度的建设和执行进行监督， 审议公司审计部门提交的相关定期报告和审计报告、内部控制报告、聘任2023年 度审计机构事宜，积极发挥审计委员会的监督作用，在公司年度报告的编制和审 计过程中，与注册会计师就审计过程中的相关事项进行了充分沟通，强调认真负
责开展审计工作，必须保证审计后财务数据真实、准确、完整，提醒重点关注事项。认真审阅注册会计师出具的公司年度审计报告，并同意提交董事会审议，勤勉尽责地履行独立董事职责。

（三）年度履职重点关注事项情况

2023年度，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》、《公司独立董事工作管理办法》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权……
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