公告日期：2024-04-29

浙江海翔药业股份有限公司

股东大会议事规则

（2024 年 4 月修订）

第一章 总则

第一条 为保证浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）股东大会的
正常秩序和决议的合法性，提高股东大会议事效率，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（下简称“《股东大会规则》”）、《上市公司治理准则》（下简称“《治理准则》”）及《浙江海翔药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本议事规则。

第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定
召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。

第三条 股东大会由公司全体股东组成，是公司的最高权力机构。股东大会
应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内依法行使下列职权：

（一）选举和更换董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；

（二）审议批准董事会的报告；

（三）审议批准监事会的报告；

（四）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（五）对公司增加或者减少注册资本做出决议；

（六）对发行公司债券（包括可转换公司债券）做出决议；

（七）对公司合并、分立、解散和清算等事项做出决议；

（八）修改公司章程；

（九）对公司聘用、解聘会计师事务所做出决议；

（十）审议代表公司有表决权股份总数的百分之一以上的股东或者监事会提出的提案；

（十一）审议股权激励计划和员工持股计划；

（十二）审议批准变更募集资金用途事项；

（十三）审议法律、法规和《公司章程》规定应当由股东大会决定的其他事项。

第四条 对符合下列标准之一的对外担保事项，也须提交股东大会审议：

（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保；

（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何担保；

（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；

（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；

（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

第五条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权，
不得干涉股东对自身权利的处分。

第六条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召
开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。

第七条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股
东大会：

（一）董事人数不足 6 人；

（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时；

（三）单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东请求时；

（四）董事会认为必要时；

（五）监事会提议召开时；

（六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。

第八条 公司未能按照本议事规则前两条规定的期限召开股东大会的，应当
报告中国证监会浙江监管局和深圳证券交易所，说明原因并公告。

第九条 公司召开股东大会应坚持朴素从简的原则，不得给予出席会议的股
东（或代理人）额外的经济利益。

第十条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：

（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；

（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

公司董事会也可同时聘请公证人员出席股东大会，依法对上述事项进行公证。
第二章 股东大会的召集

第十一条 董事会应当在本议事规则规定的期限内召集股东大会。

第十二条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求
召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，应当及时公告，并在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的，将在做出董事会决议后的5 日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。

第十三条 监事会有权向董事会提议……
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