公告日期：2024-07-09

中国银河证券股份有限公司

关于天邦食品股份有限公司

向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通
的核查意见

中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”或“保荐机构”）作为天邦食品股份有限公司（以下简称“天邦食品”或“公司”）的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对天邦食品向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：

一、本次解除限售股份取得的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意天邦食品股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1515 号）注册批准，公司向 17 名特定
对象发行人民币普通股（A 股）382,741,206 股，新增股份已于 2024 年 1 月 12
日在深圳证券交易所上市。

本次发行股份为有限售条件股份，发行对象认购的本次向特定对象发行的股票自发行结束之日起 6 个月内不得转让，具体发行情况如下：

序号 投资者名称 获配股数（股） 限售期（月）

1 武汉回盛生物科技股份有限公司 31,948,881 6

2 广东德汇投资管理有限公司-德汇全球优选 18,530,351 6

私募证券投资基金

3 广东德汇投资管理有限公司-德汇尊享私募 18,530,351 6

证券投资基金

4 国泰君安证券股份有限公司 31,948,881 6

5 广发证券股份有限公司 18,642,172 6

6 国泰君安金融控股有限公司 31,948,881 6

7 诺德基金管理有限公司 47,079,872 6

序号 投资者名称 获配股数（股） 限售期（月）

8 长城证券股份有限公司 31,948,881 6

9 UBSAG 8,306,709 6

10 汇添富基金管理股份有限公司 4,792,332 6

11 中阅资本管理股份公司—中阅定增优化 5 15,974,440 6

号私募证券投资基金

12 财通基金管理有限公司 22,396,166 6

13 吴天星 6,389,776 6

14 霍伟潮 4,792,332 6

15 余芳琴 14,910,543 6

16 上海拓牌私募基金管理有限公司—拓牌兴 36,261,980 6

丰 5 号私募证券投资基金

17 太仓赢源咨询管理中心（有限合伙） 38,338,658 6

合计 382,741,206 -

本次发行后至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、资本公积转增股本等需要对本次拟解除限售股东持有的限售股份数量进行调整的事项。

二、本次申请解除限售的股东所做出的承诺及履行情况

参与公司本次向特定对象发行股票的 17 名投资者承诺：同意本次认购公司向特定对象发行股票的获配股份自发行结束之日起 6 个月内不进行转让。

截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行前述承诺，未出现违反承诺的情形。

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