公告日期：2024-04-19

证券代码：002145 证券简称：中核钛白 公告编号：2024-029
中核华原钛白股份有限公司

关于实际控制人收到行政处罚事先告知书的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中核华原钛白股份有限公司（以下简称“公司”）收到公司实际控制人王泽
龙先生通知，获悉其于 2024 年 4 月 12 日收到中国证券监督管理委员会（以下简
称“中国证监会”）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字 03720240045 号），因涉嫌违反限制性规定转让中核钛白 2023 年非公开发行股票、信息披露违法等违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》
等法律法规，2024 年 3 月 13 日，中国证监会决定对其立案。具体内容详见公司
于 2024 年 4 月 13 日披露的《关于实际控制人收到中国证券监督管理委员会立案
告知书的公告》（公告编号：2024-018）。

2024 年 4 月 19 日，公司实际控制人王泽龙先生收到中国证监会下发的《行
政处罚事先告知书》（处罚字〔2024〕56 号），现将相关内容公告如下：

一、《行政处罚事先告知书》内容

王泽龙先生、洪浩炜先生、中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰先生：

王泽龙、洪浩炜、中信中证资本管理有限公司(以下简称中信中证)、中信证券股份有限公司(以下简称中信证券)、海通证券股份有限公司(以下简称海通证券)、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票一案，已由我会调查完毕，我会依法拟对你们作出行政处罚。现将所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以告知。

经查明，2022 年 7 月，中核华原钛白股份有限公司(以下简称中核钛白或上
市公司)非公开发行 A 股股票申请获得中国证监会发审委审核通过。2022 年 7 月
至 8 月，中信中证向中核钛白实际控制人王泽龙推荐定增多空方案。根据方案，“客户通过场外衍生品交易台直接实现定增多空套利，提前结算收益，无需等待
六个月的锁定期，通常一个多月时间即可回笼资金和收益”。

2022 年 9 月，王泽龙决定实施定增套利，通过中核钛白员工持股计划定向
出借券源，并以某投资发展有限公司(以下简称某投资公司)名义与中信中证开展场外衍生品交易。韩雨辰具体执行套利方案，负责对接中信中证和中信证券。
2022 年 9 月至 2023 年 2 月，王泽龙、韩雨辰与中信中证、中信证券商议定
增融券套利业务，约定由中核钛白员工持股计划转融通出借 8,800 万股“中核钛白”股票，中信中证指定四个私募基金产品账户进行“中核钛白”股票融券对冲交易，中信证券制定融券出借计划。

2022 年 11 月，中信中证就挂钩“中核钛白”非公开发行股票的收益互换业
务与海通证券进行初步沟通。

2022 年 12 月，中信中证合规部门及风险管理委员会审议通过挂钩约 8,800
万股“中核钛白”非公开发行股份的场外衍生品交易申请。当月，上报“关于某投资发展有限公司与中证资本开展挂钩中核钛白限售股场外期权 6 亿元名义本金的请示”至中信证券风险管理部及风险管理委员会审议通过。

2023 年 2 月，因某投资公司认购资金不足，为了将融券额度用满，王泽龙
建议朋友洪浩炜加入中核钛白定增融券套利交易，洪浩炜参与并以某 1 号私募证券投资基金(以下简称 1 号基金)名义与中信中证开展场外衍生品交易。

2023 年 2 月 8 日至 2 月 10 日，海通证券衍生产品与交易部经部门内部审
批，将“中核钛白”股票纳入衍生品业务备选库，并履行了中核钛白非公开发行
认购文件的公司用印审批流程。2023 年 2 月 10 日，海通证券按照中信中证指令
价格及认购金额参与中核钛白非公开发行首轮报价，当日确定发行价格为 5.92元/股。

2023 年 2 月 16 日，海通证券签署中核钛白非公开发行股票之股份认购协
议，并与中信中证达成挂钩标的为“中核钛白”股票的多头收益互换，名义本金为 5.32 亿元，对应股数为 8,986.49 万股，由中信中证提供全额保证金。同日，某投资公司与中信中证达成香草期权组合合约，挂钩标的为“中核钛白”股票，
名义本金为 4.26 亿元，对应股数为 7,195.95 万股；1 号基金与中信中证达成香
草期权组合合约，挂钩标的为“中核钛白”股票，名义本金为 8,903.98 万元，对应股数为 1,504.05 万股。

2023 年 2 月 6 日至 2 月 20 日，某投资公司与中信中证达成……
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