公告日期：2024-06-28

国浩律师（上海）事务所

关于

江苏通润装备科技股份有限公司
2023 年度向特定对象发行 A 股股票

之

补充法律意见书（一）

（修订稿）

上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25、27 层 邮编：200041

23-25&27th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China

电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5243 1670

网址/Website: http://www.grandall.com.cn

2024 年 6 月

目 录

第一节 《问询函》回复部分...... 6
一、 《问询函》问题 1...... 6
二、 《问询函》问题 2...... 18
三、 《问询函》问题 4...... 43
第二节 补充核查期间更新部分...... 72
一、 本次发行的批准和授权...... 72
二、 发行人本次发行的主体资格...... 72
三、 发行人本次发行的实质条件...... 73
四、 发行人的设立...... 77
五、 发行人的独立性...... 78
六、 发行人的控股股东和实际控制人...... 78
七、 发行人的股本及演变...... 78
八、 发行人的业务...... 79
九、 关联交易和同业竞争...... 82
十、 发行人的主要财产...... 91
十一、 发行人的重大债权、债务...... 117
十二、 发行人最近三年重大资产变化及收购兼并...... 122
十三、 发行人章程的制定与修改...... 122
十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 123
十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化...... 124
十六、 发行人的税务...... 124
十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...... 127
十八、 本次募集资金的运用...... 130
十九、 发行人业务发展目标...... 130
二十、 诉讼、仲裁或行政处罚...... 130
二十一、 其他需要说明的事项...... 132
二十二、 发行人募集说明书法律文件的评价...... 132
二十三、 结论意见...... 132

国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一）（修订稿）

第三节 签署页 ...... 133
附件 1：商标权...... 134
附件 2：专利...... 137

国浩律师（上海）事务所

关于江苏通润装备科技股份有限公司

2023 年度向特定对象发行 A 股股票之

补充法律意见书（一）

致：江苏通润装备科技股份有限公司

国浩律师（上海）事务所接受江苏通润装备科技股份有限公司委托，担任发行人 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的专项法律顾问。

本所律师根据《公司法》、《证券法》及《注册管理办法》等法律、法规和中国证监会的有关规定，按照《编报规则第 12 号》、《业务管理办法》和《执业规则》的要求，根据律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，以事实为依据，以法律为准绳，开展核查工作，已于 2024 年 2 月出具了《国浩律师（上海）事务所关于江苏通润装备科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票之法律意见书》和《国浩律师（上海）事务所关于江苏通润装备科
技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票之律师工作报告》。2024 年
4 月 19 日，发行人收到了深圳证券交易所上市审核中心下发的《关于江苏通润装备科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2024〕
120014 号）（以下简称“《问询函》”），发行人于 2024 年 4 月 25 日披露了《江
苏通润装备科技股份有限公司 2023 年年度报告》（以下简称“《2023 年年度报
告》”），就《问询函》相关问题回复及报告期截至 ……
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