公告日期：2024-04-27

上海汉钟精机股份有限公司

2023 年度内部控制评价报告

上海汉钟精机股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截止至2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：上海汉钟精机股份有限公司（本公司）、上海柯茂机械有限公司（本公司全资子公司）、浙江汉声精密机械有限公司（本公司全资子公司）、浙江柯茂节能环保工程设备有限公司（本公司全资子公司）、安微汉扬精密机械有限公司（本公司全资孙公司）、汉钟精机股份有限公司（台湾）（本公司全资子公司）。评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并报表营业收入总额的100%。

公司在确定内部控制评价范围时，全面考虑了公司及所有部门、下属单位的所有业务和事项，纳入评价范围的主要业务和事项包括：内部环境、风险评估、财务报告、资金管理、全面预算、投融资管理、销售与收款、采购与付款（含业务外包）、存货管理、生产与成本、研究与开发、资产管理、工程项目、合同管理、子公司管理、担保管理、信息系统控制、信息与沟通及内部监督等。

根据公司的风险评估，以及业务特点，重点关注的高风险领域主要包括，财务报告、资金管理、销售与收款、采购与付款（含业务外包）、存货管理、生产与成本、研究与开发、资产管理等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。公司内部控制根据各要素展开具体内容如下：

1、内部环境

（1）组织架构：公司根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规结合本公司实际
情况，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》及董事会各专业委
员会工作细则、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《总经理工作细则》、《董事会秘书
工作细则》等重大规章制度，建立了科学高效、分工制衡的法人治理结构，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了有效的责任分工和制衡机制。

股东大会是公司最高权力机构，由全体股东组成，在规定的范围内依法行使经营方针、投资、融资、利润分配等重大事项的表决权。董事会是公司的经营决策机构，对公司经营活动中的重大事项进行审议并做出决定。董事会下设战略、审计、薪酬与考核、提名四个专门委员会，提高董事会运作效率。公司涉及专业的事项首先要经过专门委员会审议通过后再提交董事会审议，以利于独立董事更好地发挥作用。监事会是公司的监督机构，监事会本着对
全体股东负责的精神，有效地对公司董事和其他高级管理人员履行职责的合法合规性及公司财务实施监督和检查，以维护公司及股东的合法权益。公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动，组织实施董事会决议。

公司结合发展战略、业务特点和内部控制要求等合理设置内部机构，明确了相应的部门职责，制订了相应……
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