深交所:诺普信_监管函 查看PDF原文
公告日期:2024-05-13
深 圳 证 券 交 易 所
关于对莫谋钧的监管函
公司部监管函〔2024〕第 94 号
莫谋钧:
经查明,你的母亲梁少琼分别于 2023 年 12 月 25 日、2024
年 1 月 31 日买入深圳诺普信作物科学股份有限公司(以下简称
诺普信)股票 16,700 股、1,300 股,买入金额合计 141,357 元,
于 2024年 5月7 日卖出诺普信股票 18,000股,卖出金额 160,200
元。你的父亲莫怡海分别于 2023 年 12 月 25 日、2024 年 1 月 31
日买入诺普信股票 7,000 股、1,400 股,买入金额合计 65,538元,于2024年5月7日卖出诺普信股票8,400股,卖出金额74,676元。上述买入和卖出行为间隔不足六个月,构成《证券法》第四十四条规定的短线交易。
你作为诺普信董事会秘书,未能督促你父母合规交易诺普信股票,违反本所《股票上市规则(2024 年修订)》第 1.4 条、第3.4.1 条及第 3.4.11 条的规定。
本所希望你认真吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。同时,提醒你:上市公司董事、监事、高级管理人员应当严格遵守国家法律、法规、本所《股票上市规则》及相关规定,合规买卖上市公司股票并及时履行信息披露义务。
特此函告。
深圳证券交易所
上市公司管理二部
2024 年 5 月 13 日
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