公告日期：2024-02-29

四川川润股份有限公司

2023 年度以简易程序向特定对象发行股票
之

上市公告书

保荐人（主承销商）

二〇二四年二月

特别提示

一、发行数量及价格

1、发行数量：50,166,300股

2、发行价格：5.10元/股

3、募集资金总额：255,848,130.00元

4、募集资金净额：251,060,394.15元
二、新增股票上市安排

1、股票上市数量：50,166,300股

2、股票上市时间：2024年3月4日（上市首日），新增股份上市日公司股价不除权，股票交易设涨跌幅限制。
三、发行对象限售期安排

本次向特定对象发行股票完成后，投资者认购的股份自本次发行结束之日起六个月内不得转让，自2024年3月4日（上市首日）起开始计算。发行对象基于本次交易所取得公司以简易程序向特定对象发行的股票因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股票亦应遵守上述股票锁定安排。限售期结束后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。
四、本次发行完成后，公司股权分布符合深圳证券交易所的上市要求，不会导致不符合股票上市条件的情形发生。

目录

释义 ...... 1

一、上市公司的基本情况 ...... 2

二、本次新增股份发行情况 ...... 2

（一）发行股票的种类和面值...... 2

（二）本次发行履行的内部决策程序...... 2

（三）本次发行监管部门核准过程...... 3

（四）发行过程...... 3

（五）发行方式...... 4

（六）发行数量...... 4

（七）发行价格...... 4

（八）募集资金和发行费用...... 4

（九）募集资金到账和验资情况...... 4

（十）募集资金专用账户设立和三方监管协议签署情况...... 6

（十一）新增股份登记情况...... 6

（十二）发行对象认购股份情况...... 6

（十三）保荐人关于本次发行过程和发行对象合规性的结论性意见...... 9

（十四）发行人律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见...... 10

三、本次新增股份上市情况 ...... 11

（一）新增股份上市批准情况...... 11

（二）新增股份的基本情况...... 11

（三）新增股份的上市时间...... 11

（四）新增股份的限售安排...... 11

四、本次股份变动情况及其影响 ...... 11

（一）本次发行前公司前10名股东情况...... 11

（二）本次发行后公司前10名股东情况...... 12

（三）本次发行对股本结构的影响...... 12

（四）公司董事、监事、高级管理人员发行前后持股变动情况...... 13

（五）股份变动对公司每股收益和每股净资产的影响...... 13

五、主要财务数据与财务指标 ...... 13

（一）主要财务数据...... 13

（二）管理层分析与讨论...... 15

六、本次发行的相关机构 ...... 16

（一）保荐人（主承销商）...... 16

（二）发行人律师...... 17

（三）审计机构...... 17

（四）验资机构...... 17

七、保荐人的上市推荐意见 ...... 17

（一）保荐承销协议签署和指定保荐代表人情况...... 17

（二）保荐人推荐公司本次新增股份上市的结论性意见...... 18

八、其他重要事项 ...... 18

九、备查文件 ...... 19

释 义

在本上市公告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
川润股份、上市公司、公司、本 指 四川川润股份有限公司
公司、发行人

本次发行 指 发行人本次以简易程序向特定对象发行股票

本上市公告书、上市公告书 ……
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