公告日期：2024-05-11

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于

西藏奇正藏药股份有限公司

公开发行可转换公司债券受托管理事务报告

（2023 年度）

债券受托管理人

（住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
国际大厦 20 楼 2004 室）

二〇二四年五月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《西藏奇正藏药股份有限公司公开发行可转换公司债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）《西藏奇正藏药股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）、《西藏奇正藏药股份有限公司 2023 年年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本次债券受托管理人申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”）编制。申万宏源承销保荐对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为申万宏源承销保荐所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，申万宏源承销保荐不承担任何责任。

目录

重要声明......2
目录......3
第一章 本次可转债概况 ......4
一、核准文件及核准规模......4
二、本次可转债的主要条款......4
第二章 债券受托管理人履行职责情况......12
第三章 发行人年度经营情况和财务情况......13
一、发行人基本情况......13
二、发行人 2023 年度经营情况及财务情况 ...... 13
第四章 发行人募集资金使用情况......15
一、公开发行可转换公司债券募集资金基本情况...... 15
二、本期可转换公司债券募集资金实际使用情况...... 15
第五章 本次债券担保人情况...... 19
第六章 债券持有人会议召开的情况......20
第七章 本次债券付息情况...... 21
第八章 本次债券的跟踪评级情况......22
第九章 债券持有人权益有重大影响的其他事项...... 23
一、是否发生债券受托管理协议第 3.4 条约定的重大事项 ......23
二、转股价格调整......25

第一章 本 次可转债概况

一、核准文件及核准规模

西藏奇正藏药股份有限公司（以下简称“奇正藏药”、“公司”、“发行人”）
分别于 2020 年 1 月 16 日、2020 年 2 月 11 日召开第四届董事会第十八次会议和
2020 年第二次临时股东大会审议并通过了本次发行事项、相关预案及授权。

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准西藏奇正藏药股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2020】1766号）核准，公司公开发行可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，共计 800万张，按面值发行，发行总额 8.00 亿元，债券期限为六年。

经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2020]952 号”文同意，
公司 8.00 亿元可转换公司债券于 2020 年 10 月 27 日起在深交所挂牌交易，债券
简称“奇正转债”，债券代码“128133”。

二、本次可转债的主要条款

1、本次发行证券的种类

本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券。该可转
换公司债券及未来转换的 A 股股票将在深圳证券交易所上市。

2、发行规模

本次发行可转换公司债券募集资金总额为人民币 80,000 万元（含 80,000 万
元），发行数量为 800 万张。

3、票面金额和发行价格

本次发行的可转换公司债券每张面值 100 元，按面值发行。

4、债券期限

本次发行的可转换公司债券期限为发行之日起 6 年，即自 2020 年 9 月 22
日至 2026 年 9 月 21 ……
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