公告日期：2024-10-22

中建西部建设股份有限公司内幕信息知情人登记管理规定
（2024年修订）

1 总则

1.1 目的及依据

为规范中建西部建设股份有限公司（以下简称“公司”）内
幕信息管理，加强公司证券内幕信息保密工作，维护公司信
息披露的公平、公开、公正原则，保护广大投资者的合法权
益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第
5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证
券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律法规、规
范性文件，以及《中建西部建设股份有限公司章程》《中建
西部建设股份有限公司信息披露及重大信息内部报告管理
规定》的有关规定，制定本规定。

1.2 适用范围

本规定适用于公司总部部门、分公司、子公司、公司能够对
其实施重大影响的参股公司以及其他所有内幕信息知情人。
内幕信息知情人要按照本规定做好内幕信息保密管理和内
幕信息知情人登记管理工作，不得公开或泄漏内幕信息，不
得利用该信息进行内幕交易或配合他人操纵本公司证券的
市场价格。

1.3 管理原则

统一领导，分级负责，规范管理，价值创造。

1.4 主要应对的风险及合规管理要求

为防止公司发生潜在内幕信息泄露合规风险，本规定意在建
立公司内幕信息知情人登记管理体系，针对内幕信息知情人
在重大事件发生时，及时履行内部控制、合规管理要求。
2 内幕信息与内幕信息知情人

2.1 内幕信息

内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者
对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但
不限于：

（1）公司的经营方针、经营范围、生产经营状况的重大变
化；

（2）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大
资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资
产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三
十；

（3）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，
可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（4）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情
况；

（5）公司发生重大亏损或者重大损失；

（6）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（7）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，
董事长或者经理无法履行职责；

（8）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份
或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其
控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生
较大变化；

（9）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变
化 ，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或
者依法进入破产程序、被责令关闭；

（10）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议
被依法撤销或者宣告无效；

（11）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实
际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取

强制措施；

（12）公司债券信用评级发生变化；

（13）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产
20%；

（14）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的 10%；
（15）公司定期报告（年度报告、半年度报告）和临时报告
信息；

（16）公司兼并收购的有关方案、重大资产重组计划、证券
发行、回购股份计划、股权激励方案、员工持股计划等有关
事项；

（17）国务院证券监督管理机构及《中建西……
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