公告日期：2024-09-19

华泰联合证券有限责任公司

关于四川发展龙蟒股份有限公司

非公开发行股份解除限售上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”、“华泰联合证券”）作为四川发展龙蟒股份有限公司（以下简称“川发龙蟒”、“公司”）非公开发行股份的持续督导机构，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对川发龙蟒非公开发行股份解除限售上市流通事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、本次解除限售股份的情况

（一）本次解除限售股份的基本情况、股东承诺

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核发的《关于核准成都三泰控股集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕440 号），公司以非公开发行的方式向四川省先进材料产业投资集团有限公司（曾用名“四川发展矿业集团有限公司”，以下简称“先进材料集团”）发行人民币普
通股（A 股）385,865,200 股。公司本次新增的 385,865,200 股股份于 2021 年 3 月
19 日在深圳证券交易所上市，为有限售条件的流通股，本次非公开发行的股票
限售期为 18 个月，可上市流通时间为 2022 年 9 月 18 日。具体内容详见公司于
2021 年 3 月 18 日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《非公开发行股
票情况及上市公告书》等相关公告。

2022 年，公司向先进材料集团发行 99,687,082 股股票购买其持有的四川发
展天瑞矿业有限公司（以下简称“天瑞矿业”）80%的股权，该部分股份上市日
期为 2022 年 7 月 20 日。同时，先进材料集团补充承诺：于本次交易前持有的上
市公司股份，自本次发行结束之日起 18 个月内（即自 2022 年 7 月 20 日至 2024
年 1 月 19 日）不得转让，因此先进材料集团通过非公开发行持有的公司股份
385,865,200 股可流通日期由 2022 年 9 月 18 日延长至 2024 年 1 月 19 日。具体
内容详见公司于 2022 年 7 月 18 日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上
的《发行股份购买资产暨关联交易实施情况报告书暨新增股份上市公告书》。
2022 年 9 月 26 日，四川发展证券投资基金管理有限公司—四川资本市场纾
困发展证券投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“四川纾困发展基金”）通过深圳证券交易所系统以集中竞价交易方式累计增持公司股份 23,112,400 股。根据《上市公司收购管理办法》第七十四条规定，四川纾困发展基金增持属于收购行为，即先进材料集团及四川纾困发展基金持有的股份自增持完成后 18 个月
（即自 2022 年 9 月 26 日至 2024 年 3 月 25 日）不得转让，因此先进材料集团通
过非公开发行持有的公司股份 385,865,200 股可流通日期由 2024 年 1 月 19 日延
长至 2024 年 3 月 25 日。具体内容详见公司于 2022 年 9 月 27 日披露在巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）上的《关于控股股东的一致行动人增持公司股份计划实施完成的公告》。

2024 年 3 月 22 日，先进材料集团出具《关于自愿追加股份锁定期限承诺的
函》，基于对公司内在价值的认可和未来发展的坚定信心，自愿延长所持有的非
公开发行限售股份 385,865,200 股锁定期至 2024 年 9 月 20 日。具体内容详见公
司于 2024 年 3 月 22 日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于公司
控股股东自愿追加股份锁定期限承诺的公告》。

先进材料集团持有上市公司股份 385,865,200 股锁定期具体变动情况详见下表：

序 锁定事由 发生日 承诺锁定期限 锁定期

号

认购非公开发行 2021 年 2021 年 3 月 19 日-

1 385,865,200 股 3 月 19 18 个月 2022 年 9 月 18 日

日

发行股份购买天 2022 年 补充承诺：自发行完成之日 2022 年 9 月 18 日延
2 瑞矿业 7 月 20 起锁定 18 个月（2022 年 7 月 长至 2024 年 1 月 19
……
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