公告日期：2024-08-07

宁波理工环境能源科技股份有限公司

2024 年股票期权激励计划自查表

公司简称：理工能科 股票代码：002322

序号 事项 是否存在该事项 备注
（是/否/不适用）

上市公司合规性要求

最近一个会计年度财务会计报告是否未被注

1 册会计师出具否定意见或者无法表示意见的 是

审计报告

最近一个会计年度财务报告内部控制是否未

2 被注册会计师出具否定意见或无法表示意见 是

的审计报告

上市后最近36个月内是否未出现过未按法律

3 法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的 是

情形

4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是

5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是

6 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形 是

式的财务资助

激励对象合规性要求

是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上

7 股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、 是

子女

8 是否未包括独立董事、监事 是

9 是否最近12个月内未被证券交易所认定为不 是

适当人选

10 是否最近12个月内未被中国证监会及其派出 是

机构认定为不适当人选

是否最近12个月内未因重大违法违规行为被

11 中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取 是

市场禁入措施

12 是否不存在《公司法》规定的不得担任公司 是

董事、高级管理人员情形

13 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是

14 激励名单是否经监事会核实 是

激励计划合规性要求

上市公司全部在有效期内的股权激励计划所

15 涉及的标的股票总数累计是否未超过公司股 是

本总额的 10%

16 单一激励对象通过全部在有效期内的股权激 是

励计划累计获授股票是否未超过公司股本总

额的 1%

17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权 是

激励计划拟授予权益数量的 20%

18 激励对象为董事、高管的，股权激励计划草 是

案是否已列明其姓名、职务、获授数量

19 激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考 是

核指标作为激励对象行使权益的条件

20 股权激励计划的有效期从首次授予权益日起 是

是否未超过 10 年

21 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会 是

负责拟定

股权激励计划披露完整性要求

22 股权激励计划所规定事项是否完整 是

（1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，

逐条说明是否存在上市公司不得实行股权激

励以及激励对象不得参与股权激励的情形； 是

说明股权激励计划的实施是会否会导致上市

公司股权分布不符合上市条件

（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定 是

依据和范围

（3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授

予涉及的标的股票种类、来源、权益数量及

占上市公司股本总额的比例百分比；若分次

实施的，每次拟授予的权益数量，涉及的标

的股票数量及占上市公司股本总额的比例百 是

分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量

及占股权激励计划权益总额的比例百分比；

所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标

的股票总数累计是否超过公司股本总额的

10%及其计算过程的说明

（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、

高级管理人员的，应披露其姓名、职务、各

……
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