公告日期：2024-04-27

中信证券股份有限公司

关于格林美股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的
专项核查报告

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为格林美股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规的要求，对公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准格林美股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2019】2006 号）核准，公司以非公开发行股票的方式向 28 名特定对象共发行634,793,184 股人民币普通股（A 股），发行价格为 3.82 元/股。本次发行募集资金总额2,424,909,962.88 元，扣除发行费用后的募集资金净额为 2,386,512,911.01 元。上述募集资
金已于 2020 年 4 月 24 日经亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并出具了《验
资报告》（亚会 A 验字[2020]0021 号）。
（二）募集资金使用及结余情况

1、以前年度公司 2019 年增发募集资金的使用情况

单位：万元 币种：人民币

项目 金额 备注

置换预先投入的自筹资金（-） 50,605.56 -

直接投入募集资金项目的金额（-） 69,561.81 -

补充流动资金（-） 84,193.67 -

永久补充流动资金（-） 35,529.83

合计 239,890.87

2、2023 年度公司 2019 年增发募集资金使用情况

单位：万元 币种：人民币

项目 金额 备注

直接投入募集资金项目的金额（-） -- -

合计 --

3、2019 年增发募集资金结余情况

截至 2023 年 12 月 31 日，2019 年非公开发行募集资金余额为 0 元，募集资金相关银行
存款账户已全部注销。
二、募集资金存储和管理情况
（一）募集资金管理制度情况

为规范募集资金的管理和使用，提供募集资金使用效率，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求制定并修订了《格林美股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》），对募集资金实行专户存储，对募集资金的存放、使用、变更、管理与监督进行了规定。公司严格执行《管理办法》，不存在募集资金使用和管理违规的情形。
（二）募集资金三方监管协议的签订和履行情况

2020 年 4 月 24 日，公司以及公司全资子公司荆门市格林美新材料有限公司和中信证券
与中国工商银行股份有限公司深圳新沙支行签订了《募集资金四方监管协议》。该专户仅用于荆门市格林美新材料有限公司绿色拆解循环再造车用动力电池包项目募集资金的存储和使用，不……
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