公告日期：2024-08-31

股票简称：北方华创 股票代码：002371
中信建投证券股份有限公司关于

北方华创科技集团股份有限公司

2024年股票期权激励计划（草案）

之

独立财务顾问报告

独立财务顾问

二〇二四年八月

目录

一、释义......3
二、声明......4
三、基本假设......5
四、本次股权激励计划的主要内容......5

（一）激励对象的确定依据和范围 ...... 5

（二）股票期权激励计划标的股票来源及数量 ...... 6

（三）本激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日和禁售期...... 6

（四）股票期权的行权价格或行权价格的确定方法...... 8

（五）股票期权的授予条件......10

（六）股票期权的行权条件...... 11

（七）本计划其他内容......15
五、独立财务顾问意见......15

（一）对股权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见......15

（二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见......15

（三）对激励对象范围和资格的核查意见......16

（四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见......17

（五）对股票期权行权价格定价依据和定价方法合理性的核查意见......17

（六）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见......19

（七）股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见......19

（八）对公司实施股权激励计划的财务意见 ......20

（九）公司实施股权激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的意见......21

（十）对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见......21

（十一）其他应当说明的事项......22
一 、释义

在本独立财务顾问报告中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
北方华创、上市公司、公司 指 北方华创科技集团股份有限公司
中信建投证券、本独立财务 指 中信建投证券股份有限公司
顾问

本激励计划、本计划 指 北方华创2024年股票期权激励计划

《中信建投证券股份有限公司关于北方华创科技集团股份
独立财务顾问报告 指 有限公司2024年股票期权激励计划（草案）之独立财务顾
问报告》

股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和
条件购买公司一定数量股票的权利

公司公告本激励计划时在公司（含子公司，下同）任职的
激励对象 指 核心技术人才和管理骨干，不包含上市公司董事和上市公
司高级管理人员

授权日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日必须为交易
日

有效期 指 自股东大会审议通过之日起至激励对象获授的所有股票期
权行权或注销完毕之日止

等待期 指 股票期权授权日至股票期权可行权日之间的时间段

可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日

行权价格 指 公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对象购买
上市公司股份的价格

行权条件 指 根据本激励计划，激励对象行使股票期权所必需满足的条
件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 ……
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