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公告日期:2024-08-31
北 方华创科技集团股份有限公司
2024 年股票期权激励计划自查表
公司简称:北方华创 股票代码:002371 独立财务顾问:中信建投证券股份有限公司
是否存在
序号 事项 该事项(是 备注
/否/不适
用)
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师
1 出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 是
最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会
2 计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 是
上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公
3 是
司章程、公开承诺进行利润分配的情形
4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务
6 是
资助
激励对象合规性要求
是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股
7 是
东或实际控制人及其配偶、父母、子女
8 是否未包括独立董事、监事 是
是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人
9 是
选
是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认
10 是
定为不适当人选
11 是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证 是
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高
12 是
级管理人员情形
13 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是
14 激励名单是否经监事会核实 是
激励计划合规性要求
15 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标 是
的股票总数累计是否未超过公司股本总额的 10%
单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累
16 是
计获授股票是否未超过公司股本总额的 1%
17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划 不适用
拟授予权益数量的 20%
激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已
18 不适用
列明其姓名、职务、获授数量
激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标作
19 为激励对象行使权益的条件 不适用
股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超
20 是
过 10 年
21 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 ……
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