公告日期：2024-08-31

北 方华创科技集团股份有限公司

2024 年股票期权激励计划自查表

公司简称：北方华创 股票代码：002371 独立财务顾问：中信建投证券股份有限公司

是否存在

序号 事项 该事项（是 备注
/否/不适

用）

上市公司合规性要求

最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师

1 出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 是

最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会

2 计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 是

上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公

3 是

司章程、公开承诺进行利润分配的情形

4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是

5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是

是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务

6 是

资助

激励对象合规性要求

是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股

7 是

东或实际控制人及其配偶、父母、子女

8 是否未包括独立董事、监事 是

是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人

9 是

选

是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认

10 是

定为不适当人选

11 是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证 是

监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高

12 是

级管理人员情形

13 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是

14 激励名单是否经监事会核实 是

激励计划合规性要求

15 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标 是

的股票总数累计是否未超过公司股本总额的 10%

单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累

16 是

计获授股票是否未超过公司股本总额的 1%

17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划 不适用

拟授予权益数量的 20%

激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已

18 不适用

列明其姓名、职务、获授数量

激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作

19 为激励对象行使权益的条件 不适用

股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超

20 是

过 10 年

21 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 ……
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