公告日期：2024-10-15

股票简称：北方华创 股票代码：002371
中信建投证券股份有限公司

关于

北方华创科技集团股份有限公司

2024年股票期权激励计划

授予相关事项

之

独立财务顾问报告

二〇二四年十月

目录

一、释义......3
二、声明......4
三、基本假设......4
四、本激励计划的审批程序......5
五、本次股票期权授予情况......6
六、激励对象获授权益与公司前次经董事会审议情况差异情况......7
七、独立财务顾问意见......8
一、释义

在本财务顾问报告中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
北方华创、上市公司、公 指 北方华创科技集团股份有限公司
司
中信建投证券、本独立财 指 中信建投证券股份有限公司
务顾问
本股票期权激励计划、本 指 北方华创2024年股票期权激励计划
激励计划、本计划

股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定
的价格和条件购买公司一定数量股票的权利

公司公告本激励计划时在公司（含子公司，下同）
激励对象 指 任职的核心技术人才和管理骨干，不包含上市公司
董事和上市公司高级管理人员

授权日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日必须
为交易日

有效期 指 自股东大会审议通过之日起至激励对象获授的所
有股票期权行权或注销完毕之日止

等待期 指 股票期权授权日至股票期权可行权日之间的时间
段

可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交
易日

行权价格 指 公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对
象购买上市公司股份的价格

行权条件 指 根据本激励计划，激励对象行使股票期权所必需满
足的条件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》（中国证券监督管
理委员会令第148号）

《175号文》 指 《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办
法》（国资发分配[2006]175号文）

《公司章程》 指 《北方华创科技集团股份有限公司章程》

证监会 指 中华人民共和国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

元 指 人民币元

注：1、本独立财务顾问报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径 的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。
2、本独立财务顾问报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于
四舍五入所造成。
二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由上市公司提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本股票期权激励计划对上市公司股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对上市公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。