公告日期：2024-03-22

华 泰联合证券有限责任公司

关 于山东宏创铝业控股股份有限公司

2023 年度保荐工作报告

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：宏创控股

保荐代表人姓名：黄涛 联系电话：15665868582

保荐代表人姓名：杜由之 联系电话：18678155755

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包

括但不限于防止关联方占用公司资源的 是

制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是

露文件一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已审阅会议文件

（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已审阅会议文件

（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已审阅会议文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

公司于 2023 年 11 月 7 日公告中国证券监督管
理委员会山东监管局出具的《关于对山东宏创
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 铝业控股股份有限公司及相关人员采取出具警
示函措施的决定》（〔2023〕81 号），于 2023 年
11 月 8 日公告深圳证券交易所发出的《关于对

项目 工作内容

山东宏创铝业控股股份有限公司的监管函》（公
司部监管函〔2023〕第 170号），上述警示函和
监管函主要因为公司 2017-2021 年年报中关于
同业竞争的内容披露不准确。收到上述警示函
后，公司及相关人员高度重视、深刻反思，认
真汲取教训并引以为戒，提高公司治理水平，
严格执行上市公司信息披露规范要求，加强对
法律法规和监管规则的学习理解，依法履行信
息披露义务，持续提高公司信息披露质量，坚
决避免此类事件的再次发生，切实维护公司及
全体股东利益，推动公司健康、稳定、高质量
发展。

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数 ……
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