公告日期：2024-09-26

东方证券股份有限公司关于

宜宾天原集团股份有限公司非公开发行限售股份
上市流通的核查意见

东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”或“保荐机构”）作为宜宾天原集团股份有限公司（以下简称“天原股份”或“公司”）2022 年非公开发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，根据《公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对宜宾天原集团股份有限公司非公开发行限售股份将上市流通事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、公司非公开发行 A 股股票的相关情况

2023 年 1 月 19 日，宜宾天原集团股份有限公司公告了获得中国证监会出具
的《关于核准宜宾天原集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2023]51 号），核准公司非公开发行不超过 304,534,236 股。公司以非公开发行
方式向 21 名特定投资者发行人民币普通股 286,532,951 股，并于 2023 年 4 月 7
日在深圳证券交易所上市，发行后公司股本由 1,015,114,122 股增至 1,301,647,073股，具体情况如下：

序号 发行对象 获配股数 限售期 可流通上
（股） （月） 市时间

1 宜宾发展控股集团有限公司 57,306,590

2024 年 10
2 宜宾市新兴产业投资集团有限公司 42,979,942 月 6 日（如
18 遇节假日顺
3 宜宾发展创投有限公司 28,653,295

延）

4 四川远瓴产业投资集团有限公司 14,326,647

5 诺德基金管理有限公司 11,174,785 2023 年 10
6 月 18 日
6 山东惠瀚产业发展有限公司 7,163,323

序号 发行对象 获配股数 限售期 可流通上
（股） （月） 市时间

7 济南瀚祥投资管理合伙企业（有限合 7,163,323

伙）

8 彭李斌 5,730,659

9 UBSAG 9,169,054

10 华夏基金管理有限公司 5,730,659

11 中国东方资产管理股份有限公司 21,346,704

12 浙江金控投资有限公司 5,014,326

13 国泰基金管理有限公司 13,610,315

14 刘卫凯 6,160,458

15 财通基金管理有限公司 15,651,862

16 阮水龙 5,014,326

17 中庚基金管理有限公司 15,042,979

18 中国黄金……
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