公告日期：2024-05-16

中原证券股份有限公司

关于棕榈生态城镇发展股份有限公司

非公开发行股票之保荐总结报告书

中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”或“保荐机构”）担任棕榈生态城镇发展股份有限公司（以下简称“棕榈股份”、“发行人”或“公司”）非
公开发行股票的持续督导保荐机构，持续督导截至 2023 年 12 月 31 日。目前，
持续督导期限已满，中原证券现根据相关规定，出具本持续督导保荐总结报告。
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

情况 内容

保荐机构名称 中原证券股份有限公司

注册地址 郑州市郑东新区商务外环路 10 号

主要办公地址 郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人 鲁智礼

保荐代表人及联系电话 刘政 0371-69177590

徐刚 0371-69177590

三、发行人基本情况

情况 内容

发行人名称 棕榈生态城镇发展股份有限公司

证券代码 002431

注册资本 181281.6265 万

情况 内容

注册地址 郑州市郑东新区俊贤路 38 号森大郑东 1 号项目一期 3 号楼 5 层 11
号铺

主要办公地址 广东省广州市天河区马场路 16 号富力盈盛广场 B 栋 23-25 楼

法定代表人 张其亚

实际控制人 河南省财政厅

联系人 冯玉兰

联系电话 020-85189002

本次证券发行类型 非公开发行股票

本次证券上市时间 2022 年 10 月 10 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、保荐工作概述

根据有关规定，中原证券对棕榈股份的保荐工作分为发行保荐和持续督导阶段。在整个保荐期间，中原证券遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，通过持续、细致地尽职调查工作，审阅公司信息披露文件，查阅相关公开信息，要求企业提供相关文件，对企业相关人员进行访谈，实地考察募投项目进展情况等方式，密切关注并规范企业的经营行为，顺利完成了对棕榈股份的保荐工作。具体情况如下：

（一）发行保荐阶段

按照法律、行政法规和中国证监会的规定，就发行人基本情况、业务与技术、同业竞争与关联交易、高管人员、组织结构与内部控制、财务与会计、业务发展目标、募集资金运用、风险因素及其他重要事项等九个方面的内容进行充分详细地尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织发行人及其它中介机构对中国证监会的意见进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查，并与中国证监会进行专业沟通；按照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推荐股票上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导阶段

1、督导年度报告披露

保荐机构对棕榈股份持续督导期间年报进行了仔细审阅，确认上述年报的编制符合《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定。

2、现场检查

在持续督导期内，保荐机构委派保荐代表人、持续督导专员于 2023 年 10 月
9 日-12 日和 2024 年 3 月 18 日-22 日、3 月 26 日进行了 2 次现场检查。在现场
检查中，现场检查人员重点关注了棕榈股份的以下问题：（1）公司治理和内部控制是否有效；（2）信息披露是否与事……
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