公告日期：2024-03-29

江西赣锋锂业集团股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告
（徐一新）

根据《上市公司独立董事管理办法》及《江西赣锋锂业集团股份有限公司独立董事制度》，本人作为江西赣锋锂业集团股份有限公司独立董事，现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情况进行说明。请予审查。

一、基本情况

（一）工作履历、专业背景以及兼职情况

徐一新女士，1970 年出生，二级律师（副高），现任：江西豫章律
师事务所高级合伙人，妇联主席，江西省第十四届人大代表，南昌市第十五届政协委员；南昌仲裁委员会仲裁员；江西省人民政府行政复议机构第一届行政复议委员会委员；江西省高级人民法院司法监督
员；南昌市法学会首席法律咨询专家；国家税务总局南昌市税务局特约监督员；江西省律协常务理事；南昌市律协刑事专业委员会主任，南昌市律师行业妇联副主席；第十届全国律协婚姻家事委员会委员；江西科技师范大学客座教授、MBA校外硕导；江西师大法律硕士专业学位研究生导师；江西卫视金牌调解观察员、调解员；南昌市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员；南昌市新的社会阶层人士联谊会第三届监事会副监事长；江西省第三届法官、检察官遴选委员会委员。于 2020 年 3 月起任公司第四届董事会和第五届董事会独立董事。
（二）独立性说明

本人不在赣锋锂业担任除董事外的其他职务，与赣锋锂业及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系；独立履行职责，不受赣锋锂业及其主要股东等单位或
者个人的影响。2023 年，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适用的各项监管规定中对于出任赣锋锂业独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事继续保持独立性。

二、年度履职概况

作为公司的独立董事，2023 年度本人严格按照《公司法》、《上市
公司治理准则》、《独立董事管理办法》等有关法律、法规之规定，忠实履行职责，积极参加董事会各专业委员会的工作，切实维护公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

（一）出席董事会及股东大会的情况

2023 年，本人按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和
要求，按时出席董事会会议，认真审议议案，并以严谨的态度行使表决权，积极发挥独立董事的作用，维护公司的整体利益和中小股东的利益。

2023年，本人应参加董事会 18次，实际参加董事会（现场/通讯方
式）18 次，委托出席 0 次，无缺席的情况，对出席的董事会会议审议的所有议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情形；出席股东大会1次。在召开董事会前，本人主动了解并获取作出决策所需要的情况和资料，了解公司生产经营情况，查阅有关资料，并与相关人员沟通。在会上认真听取并审议每一个议题，积极参与讨论并结合自己的专业知识提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极作用。

（二）出席董事会专门委员会情况

本人作为公司薪酬委员会主席和审计委员会委员，报告期内，参加审计委员会 4 次和薪酬委员会 4 次，认真履行了委员职责。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2023 年度任期内，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所
进行沟通，认真履行相关职责。本人积极听取公司审计部的工作汇报，包括年度内部审计计划、各季度内部审计工作报告、对公司的定期专项检查报告等，及时了解公司审计部重点工作事项的进展情况，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训，有效提高公司风险管理水平，进一步深化公司内部控制体系建设；本人积极与会计师事务所进行有效地探讨和交流，及时了解财务报告的编制工作及年度审计工作的进展情况，确保审计结果客观及公正。

（四）现场工作及公司配合独立董事工作情况

本人充分利用参加公司董事会、董事会审计委员会和董事会薪酬委员会会议的机会以及其他时间对公司进行现场检查，共检查天数 16天。并深入了解公司的经营和财务状况以及公司关联交易事项的进展情况，平时通过电话和邮件等多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，对公司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握。

公司董事、高管及相关工作人员高度重视与独立董事的沟通联系，积极配合和支持独立董事的工作，切实保障独立董事的知情权，有效发挥独立董事的监督与指导职责，维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。

（五）保……
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