公告日期：2024-09-28

东莞证券股份有限公司

关于

沪士电子股份有限公司

2024 年度股票期权激励计划调整和授予
相关事项

之

独立财务顾问报告

独立财务顾问

二零二四年九月

目 录

目 录...... 1

第一章 释 义 ...... 2

第二章 声 明 ...... 3

第三章 基本假设 ...... 4
第四章 本激励计划已经履行的审批程序 ...... 5
第五章 本次实施的激励计划与股东大会审议通过的差异情况 ...... 7
第六章 本次激励计划授予情况 ...... 8
第七章 本次激励计划授予条件说明 ...... 9
第八章 对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 ...... 10
第九章 独立财务顾问意见 ...... 11
第十章 备查文件 ...... 12

第一章 释 义

在本报告中，除文中另有说明外，下列简称具有以下特定含义：
沪电股份/上市公司/公司 指 沪士电子股份有限公司

股权激励计划/本次激励 指 沪士电子股份有限公司 2024 年度股票期权激励计划（草
计划 案）

独立财务顾问 指 东莞证券股份有限公司

独立财务顾问报告/本报 《东莞证券股份有限公司关于沪士电子股份有限公司 2024
告 指 年度股票期权激励计划调整和授予相关事项之独立财务顾
问报告》

股票期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和
条件购买公司一定数量股票的权利

激励对象 指 根据本次股权激励计划获授股票期权的人员

激励对象根据本次激励计划，行使其所拥有的股票期权的
行权 指 行为，在本次激励计划中行权即为激励对象按照本次激励
计划设定的条件购买公司股票的行为

可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日

行权价格 指 本次激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价格

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《激励办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》 指 《沪士电子股份有限公司章程》

律师 指 国浩律师（南京）事务所

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

元、万元 指 人民币元、人民币万元

注：本次激励计划所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。本次激励计划中若出现合计数与各分项数值之和尾数存在差异的情况，均为四舍五入原因所致。

第二章 声 明

本独立财务顾问对本独立财务顾问报告特作如下声明：

一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由沪电股份提供，沪电股份已向本独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

二、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次股权激励事项进行了尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异，并对本独立财务顾问报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

三、本独立财务顾问与上市公司之间无任何关联关系。本独立财务顾问完全本着客观、公正的原则对本次激励计划出具独立财务顾问报告。同时，本独立财……
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