公告日期：2024-04-30

山西证券股份有限公司

独立董事 2023 年度述职报告

2023 年,山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）全体独立董事严格按照《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律法规及《公司章程》的有关规定,勤勉尽责,积极出席相关会议，认真审议相关议案，审慎发表独立意见，有效保证了公司经营的合理性和公平性，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。同时，公司对于独立董事的履职也给予积极配合与支持。现将公司第四届董事会独立董事李海涛先生、邢会强先生、朱祁先生、郭洁女士 2023 年度述职情况报告如下。

相关报告已经公司第四届董事会第二十一次会议审议通过，将提交股东大会审议。

附件：1.李海涛独立董事 2023 年度述职报告

2.邢会强独立董事 2023 年度述职报告

3.朱祁独立董事 2023 年度述职报告

4.郭洁独立董事 2023 年度述职报告

山西证券股份有限公司
2024 年 4 月 30 日

附件 1：

李海涛独立董事 2023 年度述职报告

本人作为公司独立董事，严格按照《上市公司治理准则》《上市公司独立董

事管理办法》等法律法规以及公司《章程》《独立董事制度》的规定，本着客观、

公正、独立的原则，勤勉尽责，积极履职，切实维护公司整体利益和全体股东尤

其是中小股东的合法权益。本人 2023 年度的任职期间为 2023 年 1 月 1 日至 2023

年 12 月 31 日。现将本人 2023 年度履职情况报告如下:

一、 基本情况

（一）个人基本情况

本人李海涛，1969 年 2 月出生，博士学位，于 2020 年 12 月起担任公司独

立董事。自 2013 年 3 月起担任长江商学院金融学教授。

自 2012 年 12 月起兼任中国白银集团有限公司独立董事，2016 年 4 月起兼

任汇安基金管理有限责任公司独立董事，2017 年 12 月至 2024 年 1 月兼任德邦

证券股份有限公司独立董事，2021 年 6 月起兼任康桥悦生活集团有限公司独立

董事。

1997 年 6 月至 2005 年 5 月曾任康纳尔大学 Johnson 管理学院金融学助理教

授；2005 年 6 月至 2013 年 2 月曾任密西根大学 Ross 商学院金融学教授；2011

年 6 月至 2013 年 2 月任长江商学院金融学访问教授。

（二）独立性自查情况

经自查，本人 2023 年度未在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司及

其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，不存在可能影响本人进行

独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》等规定的独立性相关

要求。

二、 年度履职概况

（一）出席会议情况

2023 年，公司召开股东大会 1 次，董事会会议 5 次，董事会薪酬、考核与

提名委员会 2 次，独立董事专门会议 1 次。本人作为公司独立董事，积极出席有

关会议，认真履行职责，亲自出席了全部会议。具体参会情况如下：

会议类型 会议届次 召开方式 召开日期 议题数 出席方式 表决情况

股东会 2022 年度股东大会 2023.05.26 17 视频参会 不适用
第四届董事会第十五次会议 2023.03.27 6 视频参会 全部同意
第四届董事会第十六次会议 2023.04.26 32 现场参会 全部同意
董事会 第四届董事会第十七次会议 ……
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