公告日期：2024-06-19

东海证券股份有限公司

关于

旷达科技集团股份有限公司

2024 年限制性股票激励计划

授予相关事项

之

独立财务顾问报告

独立财务顾问

（江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层）

二〇二四年六月

目录

第一章 释义......3
第二章 声明......5
第三章 基本假设 ...... 6
第四章 激励计划履行的审批程序 ...... 7
第五章 本次限制性股票的授予情况...... 8

一、限制性股票授予的具体情况 ...... 8

二、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划是否存在差异的说明...... 9
第六章 本次限制性股票授予条件说明 ...... 10

一、限制性股票授予的授予条件 ...... 10

二、董事会对授予条件成就的情况说明......11
第七章 独立财务顾问的核查意见 ...... 12
第八章 备查文件及咨询方式 ...... 13

一、备查文件 ...... 13

二、咨询方式 ...... 13

第一章 释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

旷达科技、公司 指 旷达科技集团股份有限公司

股权激励计划、激 指 旷达科技集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草
励计划 案）

公司根据激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量
限制性股票 指 的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到激励计
划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通

独 立 财 务 顾 问 报 《东海证券股份有限公司关于旷达科技集团股份有限公司
告、本报告 指 2024 年限制性股票激励计划授予相关事项之独立财务顾问报
告》

独立财务顾问 指 东海证券股份有限公司

限制性股票 指 激励对象按照激励计划规定的条件，获得的转让等部分权利受
到限制的公司股票

激励对象 指 按照激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理人
员

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

有效期 指 自限制性股票登记完成之日起到激励对象获授的限制性股票
全部解除限售或回购的期间

激励计划设定的激励对象行使权益的条件尚未成就，限制性股
限售期 指 票被禁止转让、用于担保、偿还债务的期间，自激励对象各自
获授限制性股票登记完成之日起算

解除限售期 指 激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性
股票可以解除限售并上市流通的期间

解除限售条件 指 根据激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足
的条件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》

《公司章程》 指 《旷达科技集团股份有限公司章程》

《考核管理办法》 指 《旷达科技集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实
施考核管理办法》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

证券登记结算机构 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

元、万元 指 人民币元、人民币万元

注1：本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。
注 2：本草案……
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