公告日期：2024-04-30

山东未名生物医药股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002581 证券简称：未名医药
山东未名生物医药股份有限公司

2023 年度内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明

一、内部审计和审计委员会运作

1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会提 是

名，董事会任免。

2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否 是

配置专职内部审计人员。

3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一 是

次。

4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检 --- ---

查：

（1）募集资金的存放与使用 是

（2）对外担保 是

（3）关联交易 是

（4）证券投资 不适用 报告期未发生该事项

（5）风险投资 不适用 报告期未发生该事项

（6）对外提供财务资助 不适用 报告期未发生该事项

（7）购买和出售资产 是

（8）对外投资 是

（9）公司大额资金往来 是

（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、 是

实际控制人及其关联人资金往来情况

5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 是

审计部门提交的工作计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审

计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作 是

情况。

7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审 是

计工作报告和次一年度内部审计工作计划。
二、信息披露的内部控制

1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大信息内部 是

保密制度。
2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表

负责查看互动易网站上的投资者提问，并及时、完整进 是

行回复。

3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承 是

诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是

否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程 是

中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时

山东未名生物医药股份有限公司内部控制规则落实自查表

在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊
载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内

幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕 是

信息知情人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公

司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重 ……
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