公告日期：2024-07-27

证券简称：领益智造 证券代码：002600
国泰君安证券股份有限公司

关于

广东领益智造股份有限公司

2024年股票期权激励计划（草案修订稿）
之

独立财务顾问报告

二零二四年七月

目录

第一章 释义...... 4
第二章 声明...... 5
第三章 基本假设 ...... 6
第四章 本次股票期权激励计划的主要内容...... 7

一、激励对象的范围及分配情况...... 7

二、授予股票期权的股票来源和数量...... 7

三、本激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日、禁售期...... 8

（一）本激励计划的有效期...... 8

（二）本激励计划的授予日...... 8

（三）本激励计划的等待期...... 8

（四）本激励计划的可行权日...... 8

（五）本激励计划授予的股票期权的行权安排...... 9

（六）本激励计划的禁售期...... 9

四、股票期权的行权价格及行权价格的确定方法...... 10

（一）股票期权的行权价格...... 10

（二）行权价格的确定方法...... 10

五、股票期权的授予、行权的条件...... 10

（一）股票期权的授予条件...... 10

（二）股票期权的行权条件......11

（三）公司层面业绩考核要求...... 12

（四）BG 层面综合考评及个人层面绩效考核要求...... 13

（五）考核指标的科学性和合理性说明...... 13

六、激励计划其他内容...... 14
第五章 独立财务顾问意见...... 15

一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见...... 15

二、对公司实行股权激励计划可行性的核查意见...... 16

三、对激励对象范围和资格的核查意见...... 16

四、对股权激励计划权益授出额度的核查意见...... 17

五、对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见...... 17

六、对股票期权行权价格定价依据和定价方法合理性的核查意见...... 17

七、对公司实施股权激励计划的财务意见...... 18
八、实施股权激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的意见... 19
九、股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益情形的核查意

见...... 19

十、对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见...... 20

十一、其他相关意见...... 21

十二、其他应当说明的事项...... 22
六、备查文件及咨询方式...... 23

第一章 释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

领益智造、本公司、 指 广东领益智造股份有限公司

公司、上市公司

股票期权激励计划、 指 广东领益智造股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）
本激励计划、本计划

股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条
件购买公司一定数量股票的权利

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得股票期权的核心骨干

授予日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日

有效期 指 从股票期权授予之日起到股票期权全部行权或注销完毕之日
止的时间段

等待期 指 股票期权授予之日至股票期权可行权日之间的时间段

激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的股票期权
行权 指 的行为，在本激励计划中行权即为激励对象按照激励计划设
定的价格和条件购买标的股票的行为

可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日

行权价格 指 ……
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