公告日期：2024-05-20

国泰君安证券股份有限公司

关 于露笑科技股份有限公司

使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐机构”）作为露笑科技股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，就发行人使用部分闲置募集资金进行现金管理的相关事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、公司募集资金及使用情况

经中国证券监督管理委员会 2022 年 5 月 31 日《关于核准露笑科技股份有限
公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1132 号）核准，公司向特定投资者非公开发行普通股（A 股）319,334,577 股，发行价格为 8.04 元/股，募集资金总额为 2,567,449,999.08 元，减除发行费用 后，募集资金净 额为人民币
2,512,526,098.54 元。上述募集资金已于 2022 年 6 月 30 日到位，并经致同会计
师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2022）第 332C000373 号《验资报告》验证。

二、发行人募集资金使用情况

截至 2024 年 4 月 30 日，公司非公开发行募集资金的投资及使用情况如下：

序号 项目名称 募集资金拟投 截止 2024 年 4 月 30日累
入金额（万元） 计投入金额（万元）

1 第三代功率半导体（碳化硅）产业 194,000.00 9,184.26
园项目

2 大尺寸碳化硅衬底片研发中心项目 44,507.61 4,429.13

3 补充流动资金 12,745.00 12,745.00

合计 251,252.61 26,358.39

公司于2024 年 1月 17日召开的第五届董事会第三十七次会议和第五届监事
会第三十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，为提高公司募集资金使用效率，进一步降低财务成本，在保证募集资金
投资项目建设资金需求及项目正常进行的前提下，公司拟使用 170,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于主营业务相关的生产经营使用，使用期限自董事会审议批准该议案之日起不超过 12 个月。

三、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）现金管理目的

为提高资金使用效率，合理使用闲置资金增加公司收益，在确保不影响公司正常运营和募集资金投资项目推进，并有效控制风险的前提下，公司拟使用闲置募集资金进行现金管理。

（二）投资品种

公司拟使用闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好的投资产品（投资产品品种包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款、保本型收益凭证等），不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的产品，且上述投资产品不得质押。上市公司使用闲置募集资金进行现金管理的产品专用结算账户不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，上市公司应当及时报深交所备案并公告。

（三）投资金额及期限

公司拟使用不超过人民币 50,000 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，有
效期自公司董事会审议通过之日起 12 个月。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
（四）实施方式

在上述额度及期限范围内，授权公司管理层根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等。

（五）收益分配方式

公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司所有。

（六）信息披露

公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板……
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