郑重/文

监管向“证券从业人员违规炒股”开刀，大年除夕开出了14张罚单，63人被罚，其中长城证券原副总裁韩飞被罚没1.17亿元，还有1人因涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。

当日发布的证券公司中高级管理人员违规炒股处罚包括：招商证券时任总裁熊剑涛、长城证券时任副总裁韩飞、招商资管时任总经理吴光焰、招商证券时任投资银行业务十部负责人宗长玉。其中熊剑涛因违规炒股最终被采取终身证券市场禁入措施。韩飞因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票，被采取10年证券市场禁入措施，罚一没一，罚没累计达1.17亿元。

根据长城证券发布的公告，韩飞早在2022年12月1日已经“因个人原因辞职”。辞职的原因尽管没有说明，猜测应与被查有关。

根据行政处罚书，韩飞从2005年到2022年17年中，通过自己控制的6个账户累计交易金额43.79亿元，盈利5868万余元。

值得一提的是，韩飞操作的账户除动用自己的另一个名为“韩浩”的身份证办理的账户外，还有其父亲、二嫂、妻子以及妻妹的身份开设的账户。

深圳证监局认为,韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,违法行为恶劣,情节较为严重，决定对韩飞采取10年证券市场禁入措施，并责令韩飞依法处理非法持有的证券,没收其违法所得5868万元,并处以5868万元罚款，罚没累计达1.17亿元。

领罚最多的是招商证券，其中时任招商证券执行董事兼总裁熊剑涛案颇为引人注目。

从1995年开始，熊剑涛就通过“熊剑涛”“任某礼”“崔某利”证券账户违规交易股票。深圳证监局根据前述熊建涛对各账户交易决策的比例划分,认定其交易股票总成交金额5.19亿元,盈利3357万元。

熊剑涛于1995年6月21日入职招商证券,担任过招商证券首席信息官、首席运营官、副总裁、总裁和招商资管董事长等职位，于2021年10月7日辞职。

由于熊剑涛时任证券公司高级管理人员,违法行为持续时间长、交易金额和获利金额均较大,情节特别严重，证监局对熊剑涛采取终身证券市场禁入措施。

深圳证监局还决定，在2024年1月至2024年12月期间，招商证券每季度开展一次内部合规检查，在每次检查后10个工作日内，向深圳证监局报送合规检查报告。

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