公告日期：2024-07-18

中天国富证券有限公司

关于湖北三峡旅游集团股份有限公司

2020 年度非公开发行部分限售股份上市流通的核查意见
中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富”或“保荐人”）为湖北三峡旅游集团股份有限公司（以下简称“三峡旅游”或“公司”）2020 年度非公开发行股票持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法规和规范性文件的要求，对三峡旅游 2020 年度非公开发行部分限售股份解除限售并上市流通事项进行了核查，核查的具体情况如下：
一、本次解除限售的股份取得的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北宜昌交运集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕748 号）核准，公司以非公开发行的方式
发行 170,341,873 股人民币普通股（A 股），发行价格为 4.79 元/股，募集资金总
额为 815,937,571.67 元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为
800,972,652.93 元。发行新增股份 170,341,873 股已于 2021 年 7 月 20 日在深圳证
券交易所上市。

本次发行对象和限售期安排如下：

序 发行对象 获配数量（股） 锁定期 上市流通
号 （月） 时间

宜昌交通旅游产业发展集团有限公司

1 （现名：湖北三峡文化旅游集团有限公 17,034,187 36 2024.7.22
司）

2 UBS AG 5,219,206 6 2022.1.20

3 华夏基金管理有限公司 11,482,254 6 2022.1.20

4 财通基金管理有限公司 10,718,966 6 2022.1.20

5 深圳市大华信安资产管理企业（有限合 6,263,048 6 2022.1.20
伙）-信安成长一号私募证券投资基金

6 兴证全球基金管理有限公司 5,219,206 6 2022.1.20

序 发行对象 获配数量（股） 锁定期 上市流通
号 （月） 时间

7 高艳明 6,263,048 6 2022.1.20

8 中信建投证券股份有限公司 5,427,974 6 2022.1.20

9 徐鸣园 5,219,206 6 2022.1.20

10 五矿证券有限公司 5,219,206 6 2022.1.20

11 三峡资本控股有限责任公司 41,753,653 6 2022.1.20

深圳潇湘君宜资产管理有限公司（现

12 名：深圳君宜私募证券基金管理有限公 7,724,425 6 2022.1.20
司）－君宜祈圆私募证券投资基金

13 李素云 5,219,206 6 2022.1.20

14 同程网络科技股份有限公司 31,315,240 6 2022.1.20

15 青岛海控天程股权投资合伙企业（有限 6,263,048 6 2022.1.20
合伙）

合计 170,341,873.00 ……
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