公告日期：2024-04-30

证券代码：002628 证券简称：成都路桥
成都市路桥工程股份有限公司

2023 年度内部控制自我评价报告

成都市路桥工程股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合成都市路桥工程股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1、纳入评价范围的主要单位包括：公司及其控股子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。

2、纳入评价范围的主要业务包括：公路工程、公路路基工程、公路交通工程（公路安全设施）、公路交通工程（公路机电工程）、公路路面工程、市政公用工程施工、桥梁工程、环保工程、城市及道路照明工程、建筑工程及隧道工程的施工；公路及市政项目的升级改造和日常保养维护；交通安全设施生产及工程检测相关业务；建筑材料销售；土地整治服务等。

3、纳入评价范围的主要事项包括:

（1）治理结构

公司按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》和《成都市路桥工程股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，建立了较为完善的法人治理结构。公司建立了股东大会、董事会、监事会的“三会”法人治理结构，三会各司其职，规范运作。

（2）组织架构

为有效地计划、协调和控制经营活动，公司已合理地确定了组织单位的形式和性质，设立了包括事业部、成控中心、招标采购中心、市场部、工程管理部、
证券部、审计中心、质量技术中心、机料部、安全部、财务部、人力资源部、法务部、综合行政部、监事会办公室及党群工作部等职能部门，并制订了部门职责及相应的岗位职责，明确责任，相互制衡。

公司董事会、监事会、高级管理层均牢固树立合法合规经营的理念，公司高度重视合法合规风险文化培训，深入开展合法经营风险文化教育，积极倡导诚信经营理念，营造合法经营的制度、文化环境，并渗透到日常管理和决策中。

（3）人力资源

公司始终把人才战略作为公司发展的重点，坚持培养高素质的人才是公司核心竞争力的直接体现，并逐步建立健全了有利于公司可持续发展的人力资源管理体系，涵盖人员招聘及退出、培训管理、工资薪酬与绩效考核等多方面内容。公司始终高度重视职工的培训工作，在加强员工专业技能的基础上，不断提升员工综合素质。公司以企业自我培训、外部聘请专家培训等多种形式，帮助员工提高素质能力，做好职业生涯规划。公司实行全员劳动合同制，依法为员工提供各项劳动和社会保障措施。

（4）资金管理

为规范公司资金业务管理，提高资金使用效率，保证资金安全，公司已对货币资金的收支和保管业务建立了较严格的授权批准程序，相关机构和人员存……
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