公告日期：2024-04-27

民生证券股份有限公司

关于烟台东诚药业集团股份有限公司

2021年度非公开发行股票之

保荐总结报告书

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为烟台东诚药业集团股份有限公司（以下简称“东诚药业”或“公司”或“发行人”）2021 年度非公开发行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，对东诚药业进行
持续督导，持续督导期限至 2023 年 12 月 31 日。

目前，持续督导期限已满，民生证券现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13 号——保荐业务》等的相关规定，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、保荐机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、保荐机构及本人自愿接受依据中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及深交所按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构 民生证券股份有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号

法定代表人 顾伟

保荐代表人 贾石健、阙雯磊

主要办公地址 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号

联系电话 0531-82596870

三、发行人基本情况

发行人名称 烟台东诚药业集团股份有限公司

证券代码 002675

注册资本 824,595,705.00 元

注册地址 烟台经济技术开发区长白山路 7 号

主要办公地址 烟台经济技术开发区长白山路 7 号

法定代表人 由守谊

董事会秘书 刘晓杰

联系电话 0535-6371119

本次证券发行类型 非公开发行人民币普通股（A 股）

本次证券发行时间 2022 年 9 月 15 日

本次证券上市时间 2022 年 10 月 20 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

保荐机构及保荐代表人就公司基本情况、业务与技术、同业竞争与关联交易、董监高人员、组织机构与内部控制、财务与会计、业务发展目标、募集资金运用、风险因素等方面内容进行充分审慎尽职调查、编制申请文件、出具推荐文件；配合中国证监会的审核，组织发行人及其他中介机构进行反馈回复、与中国证监会进行专业沟通；取得发行核准文件后，按照《深圳证券交易所股票上市规则》的要求向深圳证券交易所提交推荐股票上市的相关文件，并报中国证监会备案。
（二）持续督导阶段

持续督导期内，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，持续督导公司履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包括：

1、督导公司有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度；

2、督导公司有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；

3、督导公司执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；

4、持续关注公司募集资金的使用、投资项目的实施等承诺事项，对公司募集资金存储和使用情况发表核查意见等；

5、持续关注公司为他人提供担保等事项；

6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和深圳证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺；

7、督导公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范；

8、督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、深圳证券交易所提交的其他……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。