公告日期：2024-07-17

证券代码：002717.SZ 证券简称：岭南股份
债券代码：128044.SZ 转债简称：岭南转债
岭 南生态文旅股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券

2024 年度第二次临时受托管理事务报告

债券受托管理人

二〇二四年七月

重要声明

本报告依据《可转换公司债券管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《岭南生态文旅股份有限公司与广发证券股份有限公司关于岭南生态文旅股份有限公司 2018 年公开发行的可转换公司债券之受托管理协议》（以下简称“受托管理协议”）《岭南生态文旅股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由债券受托管理人广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）编制。广发证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为广发证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，广发证券不承担任何责任。

2024 年 7 月 3 日，“岭南转债”2024 年第二次债券持有人会议审议通过
《关于公司聘任可转债受托管理人的议案》，同意岭南股份聘请具有资质的广发
证券股份有限公司作为公司可转债的受托管理人。广发证券自 2024 年 7 月 3 日
起担任“岭南转债”受托管理人，履行受托管理职责。

广发证券作为岭南生态文旅股份有限公司（以下简称“岭南股份”、“发行人”、或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券（债券简称：“岭南转债”，债券代码：128044.SZ，以下简称“本次债券”）的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《可转换公司债券管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定，本
次债券《受托管理协议》的约定，以及发行人于 2024 年 7 月 10 日披露的
《2024 年半年度业绩预告》（公告编号：2024-092），2024 年 7 月 12 日披露的
《关于累计诉讼、仲裁情况及诉讼进展的公告》（公告编号：2024-095）、《关于预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告》（公告编号：2024-096），现就本次债券重大事项报告如下：

一、核准文件及核准规模

本次可转换公司债券发行方案于 2017 年 10 月 9 日经公司第三届董事会第
十五次会议审议通过，于 2017 年 10 月 25 日经公司 2017 年度第五次临时股东
大会审议通过。

2018 年 3 月 21 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了
《关于公司调整公开发行可转换公司债券方案的议案》等相关议案，对本次公开发行可转换公司债券的募集资金的总额及用途等相关事项进行了调整。

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]1062 号”文核准，公司于 2018
年 8 月 14 日公开发行了 660.0000 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行
总额 66,000.00 万元。发行方式采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足 66,000.00 万元的部分由主承销商余额包销。
经深交所“深证上[2018]400 号”文同意，公司 66,000.00 万元可转换公司债

券将于 2018 年 9 月 4 日起在深交所挂牌交易，债券简称“岭南转债”，债券代码
“128044.SZ”。

二、“岭南转债”基本情况

（一）债券名称

2018 年岭南生态文旅股份有限公司公开发行可转换公司债券。

（二）债券简称

岭南转债。

（三）债券代码

128044.SZ。

（四）债权类型

可转换公司债券。

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