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发表于 2024-06-14 19:27:04 股吧网页版
国信证券:北京市天元律师事务所关于国信证券股份有限公司2024年第三次临时股东大会法律意见 查看PDF原文

公告日期:2024-06-15


北京市天元律师事务所

关于国信证券股份有限公司

2024 年第三次临时股东大会的法律意见

京天股字(2024)第 366 号
致:国信证券股份有限公司

国信证券股份有限公司(以下简称公司)2024 年第三次临时股东大会(以下简
称本次股东大会)采取现场表决与网络投票相结合的方式,现场会议于 2024 年 6
月 14 日(周五)下午 2:30 在深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦裙楼 3 楼
召开。北京市天元律师事务所(以下简称本所)接受公司聘任,指派本所律师参加本次股东大会现场会议,并根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)《上市公司股东大会规则(2022 修订)》(以下简称《股东大会规则》)以及《国信证券股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)等有关规定,就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。

为出具本法律意见,本所律师审查了《国信证券股份有限公司第五届董事会第二十八次会议(临时)决议公告》《国信证券股份有限公司关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知》(以下简称《召开股东大会通知》)以及本所律师认为必要的其他文件和资料,同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开,并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。

本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。
公告文件一并提交深圳证券交易所(以下简称深交所)予以审核公告,并依法对出具的法律意见承担责任。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证,现出具法律意见如下:
一、 本次股东大会的召集、召开程序

公司第五届董事会于 2024 年 5 月 29 日召开二十八次会议作出决议召集本次
股东大会,并于 2024 年 5 月 30 日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通
知》,《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。

本次股东大会采用现场表决和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场
会议于 2024 年 6 月 14 日(周五)下午 2:30 在深圳市福田区福华一路 125 号国信
金融大厦裙楼 3 楼召开,由董事长张纳沙女士主持,完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过深交所股东大会网络投票系统进行,通过交易系统进行投票的
具体时间为 2024 年 6 月 14 日 9:15—9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00;通过互联
网投票系统进行投票的具体时间为 2024 年 6 月 14 日 9:15—15:00。

本所律师认为,本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会的人员资格、召集人资格

(一)出席本次股东大会的人员资格

出席公司本次股东大会的股东及股东代理人(包括网络投票方式)共 26 人,
共计持有公司有表决权股份 7,893,837,038 股,占公司股份总数的 82.1211%,其中:
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料,出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表(含股东代理人)共计 4 人,共计持有公司有表决权股份 5,816,836,260
股,占公司股份总数的 60.5137%。

2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果,参加本次股东大会网络投票的股东共计 22 人,共计持有公司有表决权股份 2,077,000,778 股,占公司股份总数的 21.6074%。

中小投资者(除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司 5%以
上股份的股东(或股东代理人)以外的其他股东(或股东代理人)23 人,代表公司有表决权股份数 922,172,074 股,占公司股份总数的 9.5935%。

除上述……
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