公告日期：2024-05-08

方正证券承销保荐有限责任公司

关于中矿资源集团股份有限公司

2023 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：方正证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：中矿资源

保荐代表人姓名：曹方义 联系电话：010-56992500

保荐代表人姓名：杨日盛 联系电话：010-56992500

现场检查人员姓名：曹方义、张弛
现场检查对应期间：2023 年度

现场检查时间：2024 年 4 月 15 日-2024 年 4 月 25 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
查阅公司章程和各项规章制度；查阅公司股东大会、董事会、监事会会议文件；查阅公司公开信息披露文件；实地查看公司的主要经营场所等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 √
范性文件和交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √
息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：
查阅公司的内部审计制度、内部审计工作报告、审计委员会的会议记录及会议决议；向相关人员了解公司内审部门工作情况和相关制度的执行情况等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 √
部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅公司信息披露制度及信息披露文件；查阅公司投资者关系活动记录表；抽取关键时间点公司内幕信息知情人及相关信息披露材料等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊 √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅公司关联交易、对外担保相关制度；搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道；取得对外担保、关联方交易相关材料；向公司相关部门人员了解公司对外担保、关联交易情况及相关管理制度的执行情况等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审……
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