公告日期：2024-05-17

中信证券股份有限公司

关于南京埃斯顿自动化股份有限公司

2023年度保荐工作报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：埃斯顿

保荐代表人姓名：张欢 联系电话：010-60837199

保荐代表人姓名：陈泽 联系电话：021-20262301

一、保荐工作概述

埃斯顿2021年7月非公开发行项目于2022年12月31日法定持续督导期结束，持续督导期届满，因存在募集资金尚未完结持续督导事项，保荐人就相关事项继续履行督导义务。

项目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

是，法定持续督导期届满，因存在募集资金尚
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 未完结持续督导事项，保荐人及时审阅有关募
集资金事项的信息披露文件

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情

况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但

不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资 是，公司已建立健全募集资金使用管理制度，
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交 并不断完善

易制度）

是，根据埃斯顿内部控制自我评价报告、内部
（2）公司是否有效执行相关规章制度 控制审计报告，发行人有效执行了相关规章制
度。

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 每月1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 0次

（2）列席公司董事会次数 0次

（3）列席公司监事会次数 0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 5次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规 是
定报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数 6次（2023年度）

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无

7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数 无

（2）报告事项的主要内容 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 不适用

（2）关注事项的主要内容 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1次

（2）培训日期 2024年5月7日

（3）培训的主要内容 根据《深圳证券交易所股票上市规则》等规则
要求，对上市公司募集资金使用相关要求进行
培训

11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施

保荐人……
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