公告日期：2024-04-30

昇兴集团股份有限公司

2023 年度监事会工作报告

2023 年度，昇兴集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格遵照《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等相关法律法规、规章制度的要求，认真履行职责。监事会成员依法参加公司股东大会、董事会，及时了解公司财务状况及经营成果，对公司治理的规范性和有效性、公司重大决策及重要经营活动审议和执行情况、公司董事及高级管理人员勤勉履职等方面进行有效的监督，切实维护了全体股东的合法权益。现将 2023 年度监事会工作情况报告如下：

一、监事会召开会议的情况

2023 年度，公司监事会共有监事 3 名，其中职工监事 1 名，监事会的人数
及人员构成符合法律、法规的要求。报告期内，公司监事会共召开了七次会议，会议情况如下：

（1）2023 年 1 月 12 日召开第四届监事会第三十四次会议，审议并通过《关
于接受财务资助暨关联交易的议案》。该次监事会决议公告于 2023 年 1 月 13 日
刊登在《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（网址为http://www.cninfo.com.cn，下同）。

（2）2023 年 3 月 30 日召开第四届监事会第三十五次会议，审议并通过《关
于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。该
次监事会决议公告于 2023 年 3 月 31 日刊登在《证券时报》、《证券日报》和巨潮
资讯网。

（3）2023 年 4 月 19 日召开第四届监事会第三十六次会议，审议并通过《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。该次监事会决议公告于
2023 年 4 月 20 日刊登在《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网。

（4）2023 年 4 月 26 日召开第四届监事会第三十七次会议，审议并通过《2022
年度监事会工作报告》、《2022 年度财务决算报告)》、《2022 年度利润分配方案》、《关于 2022 年年度报告及其摘要的议案》、《2022 年度内部控制自我评价报告》、
《关于公司续聘会计师事务所的议案》、《关于 2022 年度高级管理人员薪酬绩效考核结果及 2023 年度考核指标的议案》、《关于公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明》、《2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于会计政策变更的议案》、《关于开展期货套期保值业务的议案》、《关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案》、《关于公司部分募投项目延期的议案》、《关于 2023 年第一季度报告全文及正文的议案》。该次监事会决议公告于
2023 年 4 月 28 日刊登在《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网。

（5）2023 年 8 月 24 日召开第四届监事会第三十八次会议，审议并通过《2023
年半年度报告及其摘要》、《2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》。
该次监事会决议公告于 2023 年 8 月 28 日刊登在《证券时报》、《证券日报》和巨
潮资讯网。

（6）2023 年 10 月 26 日召开第四届监事会第三十九次会议，审议并通过
《2023 年第三季度报告》。

（7）2023 年 12 月 20 日召开第四届监事会第四十次会议，审议并通过《关
于公司监事会换届暨选举第五届监事会股东代表监事的议案》。该次监事会决议
公告于 2023 年 12 月 21 日刊登在《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网。

二、监事会对 2023 度公司有关事项的意见

1、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等法律法规的规定，认真履行监事会职责，积极有效地开展工作。公司监事会成员出席 2 次股东大会、列席 12 次董事会，认真听取会议的议案内容，对股东大会和董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事、高级管理人员的履职情况、公司依法运作情况进行了必要的监督。公司监事会认为：公司股东大会、董事会的召开、召集程序符合相关规定；董事会能够按照相关规定规范运作，切实履行股东大会各项决议，未出现损害公司、股东利益的行为；公司根据相关法律法规已建立较完善的内部控制管理制度并能得到有效执行；公司董事及高级管理人员在执行职务时，能够勤勉尽责，未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。

2、公司财务情况

监事会对报告期内公司财务状况和财务制度的落实情况进行了监督检查，全面检查和审核了公司的财务报告，认为：公司财务运作规范、财务制度健全、财务状况良好；公司财务……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。