公告日期：2024-04-30

中信证券股份有限公司

关于昇兴集团股份有限公司

使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为昇兴集团股份有限公司（以下简称“昇兴股份”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作及》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对昇兴股份拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准昇兴集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2644 号）核准，公司以每股人民币 5.19 元的价格非公开发行了人民币普通股（A 股）143,737,949 股，募集资金总额为 745,999,955.31元，减除发行费用（不含增值税）后，募集资金净额为 736,542,435.97 元。上述募集资金到位情况已经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并于 2021 年 2月 18 日出具了容诚验字[2021]361Z0021 号《验资报告》。公司已对募集资金进行
专户管理，并于 2021 年 3 月 8 日与募集资金专户各开户银行、保荐机构签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》，上述募集资金已经全部存放于募集资金专户。

二、募集资金使用情况及闲置原因

（一）募集资金使用情况

根据公司《2019 年非公开发行 A 股股票预案（二次修订稿）》、公司第四届
董事会第十五次会议审议通过的《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目投入金额的议案》、公司第四届董事会第十七次会议及 2021 年第二次临时股东大会
审议通过的《关于变更部分募集资金用途暨新增募投项目的议案》，本次非公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用情况如下：

单位：万元

序 项目名称 实施主体 项目总投资 拟投入募集资
号 金金额

1 云南曲靖灌装及制罐生产线建设 昇兴（云南）包装 54,513.78 50,654.24
项目 有限公司

2 昇兴（安徽）包装有限公司制罐- 昇兴（安徽）包装 13,940.49 11,000.00
灌装生产线及配套设施建设项目 有限公司

昇兴太平洋（武汉）包装有限公 昇兴太平洋（武

3 司两片罐制罐生产线技改扩建及 汉）包装有限公司 14,853.04 12,000.00
配套设施建设项目

合计 83,307.31 73,654.24

注：

1、公司于 2021 年 3 月 26 日召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十二次
会议，分别审议通过了《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目投入金额的议案》，同意公司根据实际募集资金净额，按照项目情况调整并最终决定募集资金各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自筹资金解决；经调整后，“云南曲靖灌装及制罐生产线建设项目”拟投入募集资金金额为 50,654.24 万元，“昇兴股份泉州分公司两片罐制罐生产线技改增
线项目”拟投入募集资金金额为 23,000.00 万元。上述事项参见公司于 2021 年 3 月 27 日在
公司指定信息披露媒体巨潮资讯网刊登的《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目投入金额的公告》（公告编号：2021-022）；

2、公司于 2021 年 5 月 10 日、5 月 27 日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事
会第十四次会议及 2021 年第二次临时股东大会，分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途暨新增募投项目的议案》，同意暂缓实施“昇兴股份泉州分公司两片罐制罐生产线技改增线项目”的投资建设，将原计划投入该项目的募集资金金额 23,000.00 万元，用于新增的“昇兴（安徽）包装有限公司制罐-灌装生产线及配套设施建设项目”和“昇兴太平洋（武汉……
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