公告日期：2024-04-30

昇兴集团股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（刘双明）

尊敬的各位股东及股东代表：

大家好！

本人作为昇兴集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2023 年度的工作中，严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等有关法律法规和规章制度的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽职地履行独立董事职责，充分发挥独立董事作用，切实维护公司及股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况

本人刘双明，1963 年出生，中国国籍，中国民主促进会会员，工商管理硕士。1985
年 7 月至 2007 年 9 月历任福建财会管理干部学院助教、讲师、副教授，1993 年 9 月
至 1994 年 9 月在福建省国有资产管理局企业处任职，2007 年 9 月至今历任福建江夏
学院副教授、教授，2017 年 1 月至 2024 年 1 月任本公司独立董事。

（二）独立性说明

在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席会议情况

席和委托其他董事参加会议的情况。本人严格按照法律法规、规范性文件等关于独立董事的要求，独立公正履行职责，积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议文件，积极参与各项议案的讨论，以谨慎的态度行使表决权，充分发表独立意见。报告期内，本人对董事会审议的所有议案均投了赞成票，没有提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。2023 年度，公司共召开股东大会 2 次，本人均列席了会议。同时本人利用参加股东大会的机会，与参会的中小股东就其关心的问题进行深入交流与探讨。此外，在每年的述职报告中，本人公布了电子邮箱，方便与中小股东的沟通交
（二）董事会专门委员会履职情况

2023 年度，本人作为董事会提名委员会主任，严格按照公司《董事会提名委员会
工作制度》的有关要求认真履行相应职责，认真组织提名委员会其他委员审议各项议案，评核独立董事独立性、对董事和高级管理人员候选人进行审查并提出建议，从而
保证公司的有效治理。2023 年，本人参加了提名委员会会议 3 次，审核了 2022 年度
董事会提名委员会履职情况报告、推荐公司财务总监及推荐第五届董事会董事候选人等事项。

同时，本人作为审计委员会、薪酬与考核委员会委员，积极参加各专门委员会工作，与其他委员一起在 2023 年度持续关注公司内外部审计工作开展情况、年度审计的工作进度，对公司内部控制工作提供建设性的意见，并对薪酬制度执行情况进行考核，从而保证公司的有效治理。2023 年，本人参加了审计委员会 5 次会议，审核了2022 年度董事会审计委员会履职情况报告、定期报告、续聘会计师事务所、2022 年度利润分配方案、审计监察部 2022 年度、2023 年各季度工作总结及计划、关联交易、对外担保等重大事项专项审计报告、募集资金存放与使用情况审计报告等事项；薪酬与考核委员会会议 1 次，审核了 2022 年度董事会薪酬与考核委员会履职情况报告。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2023 年度，本人作为公司审计委员会委员，与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，了解年报编制过程中遇到的问题，就审计关注的重点事项进行了探讨和交流；全面了解公司年报编制与年度审计情况，认真审阅了公司的财务报告，针对公司业绩变动、资产减值、关联交易等重点事项进行询问，督促审计进度，确保审计
工作的独立有序完成。

（四）到公司进行现场工作的情况

2023 年度，本人通过电话、邮件等多种方式与公司董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，定期获取公司最新运营情况，同时利用参加董事会、股东大会及其他适当时间到公司进行现场办公和考察，时刻关注公司的生产经营情况及外部环境及市场变化对公司的影响，积极关注公司信息披露工作的执行情况、董事会决议的执行情况、募集资金项目的进展……
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