公告日期：2024-04-30

昇兴集团股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（陈工）

尊敬的各位股东及股东代表：

大家好！

本人作为昇兴集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2023 年度的工作中，严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等有关法律法规和规章制度的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽职地履行独立董事职责，充分发挥独立董事作用，切实维护公司及股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况

本人陈工，1958 年出生，中国国籍，中共党员，经济学博士。1983 年 7 月至 2018
年 7 月历任厦门大学经济学院助教、讲师、副教授、教授和博士生导师。2018 年 8
月至 2021 年 7 月，任温州商学院金融贸易学院院长、教授。2021 年 8 月至今任厦门
大学经济学院退休教授。2017 年 1 月至 2024 年 1 月任本公司独立董事。陈工先生现
兼任福建恒而达新材料股份有限公司、龙江银行股份有限公司、浙江开创电气股份有限公司独立董事。

（二）独立性说明

在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会及股东大会情况

2023 年度，公司共召开 12 次董事会，本人均亲自出席了所有董事会会议，无缺
席和委托其他董事参加会议的情况。本人严格按照法律法规、规范性文件等关于独立董事的要求，独立公正履行职责，积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议文件，积极参与各项议案的讨论，以谨慎的态度行使表决权，充分发表独立意见。报告期内，本人对董事会审议的所有议案均投了赞成票，没有提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。2023 年度，公司共召开股东大会 2 次，本人均列席了会议。同时本人利用参加股东大会的机会，与参会的中小股东就其关心的问题进行深入交流与探讨。此外，在每年的述职报告中，本人公布了电子邮箱，方便与中小股东的沟通交流。

（二）董事会专门委员会履职情况

2023 年度，本人作为薪酬与考核委员会主任，认真组织薪酬与考核委员会其他委
员审议议案，对公司经营管理情况进行了深入的了解，通过与人力资源部、财务部、审计部和证券部等部门进行沟通，查阅相关资料，对非独立董事、高级管理人员的履职、业绩、工作表现等有关情况进行了必要的跟踪了解，并对薪酬制度执行情况进行
考核。2023 年，本人参加了薪酬与考核委员会会议 1 次，审核了 2022 年度董事会薪
酬与考核委员会履职情况报告、2022 年度高管人员薪酬绩效考核结果及 2023 年度考核指标等事项。

同时，本人作为战略委员会委员，积极参加专门委员会工作，与其他委员一起根据公司所处行业进行了深入分析研究，为公司发展战略的实施提出了合理建议，保证
公司的有效治理。2023 年，本人共参加战略委员会会议 4 次，审核了 2022 年度董事
会战略委员会履职情况报告、关于公司对外投资设立子公司、拟签订项目投资协议、对全资子公司昇兴（香港）有限公司增资等事项。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2023 年度，本人积极与公司内部审计部门及会计师事务所进行沟通，了解年报编
关联交易等重点事项进行询问，督促审计进度，确保审计工作的独立有序完成。

（四）到公司进行现场工作的情况

2023 年度，本人结合自身的专业知识和工作经验，密切关注公司的经营情况和财务状况，利用参加股东大会及其他适当的时间，到公司现场深入了解公司生产经营情况，对公司生产经营、财务情况、信息披露事务管理、内部控制制度的建设和运作以及董事会决议的执行情况等事项进行了现场的核查和监督，积极有效地履行了独立董事的职责。通过电话、邮件、座谈等方式与公司其他董事、高管保持密切联系，获取做出决策所需的充分、必要的情况和资料，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，并积极献计献策，切实有效地履行了独立董……
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