公告日期：2024-06-14

证券代码：002797 证券简称：第一创业

2024 年 6 月 14 日投资者关系活动记录表

编号：2024-04

□特定对象调研 □分析师会议

投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会

类别 □新闻发布会 □路演活动

□现场参观 其他（国金证券 2024 年中期策略会）

参与单位名称及 国金证券股份有限公司 资深非银分析师 胡江
人员姓名

时间 2024 年 6 月 14 日 13:30-14:30

地点 深圳好日子皇冠假日酒店 2107

上市公司接待人 第一创业证券股份有限公司 董事会办公室负责人 施维

员姓名 第一创业证券股份有限公司 董事会办公室投资者关系岗 宋伟涛

投资者关系活动主要内容详见附件。

投资者关系活动 交流过程中，公司相关人员与投资者进行了充分的交流和沟通，严格按照主要内容介绍 公司《信息披露事务管理制度》等规定，保证信息披露的真实、准确、完
整、及时、公平，未出现未公开信息泄露等情况。

附件清单 参加国金证券 2024 年中期策略会交流问题列表

（如有）

日期 2024 年 6 月 14 日

附件：

参加国金证券 2024 年中期策略会交流问题列表

问：公司如何看待未来投行业务的发展趋势？

答：在“两强两严”政策导向下，投行业务正经历从规模扩张到质量提升、从速度优先到稳健发展的深刻转型。从长期看，严监管的态势下，上市公司质量和投资价值有望实现“双提升”。随着国内经济的持续发展、产业政策的进一步支持，股权融资市场仍有望保持稳定发展
的态势。2023 年 10 月召开的中央金融工作会议以及 2024 年颁布的新“国九条”，明确了我国
金融行业及资本市场发展的方向和任务，投行业务要从盈利性向功能性回归，从投资者利益出发，向“可投性”转变。这就要求投行修炼内功，不断加强合规内控体系建设，把控项目执行质量，切实履职尽责，真正做到为资本市场把好入口关，为资本市场输送具备“可投性”的优质上市公司。未来，能真正做到持续自我提升的投行，将会取得较大的竞争优势。

问：公司财富管理转型的最新进展，包括产品代销、基金投顾、数字金融、券结业务等方面的具体情况？

答：公司始终坚持“以客户为中心”的经营理念，秉承“客户资产稳健增值”的目标，聚焦财富管理核心要素，持续推动财富管理转型的深化。

金融产品销售方面，公司多措并举健全金融产品销售和服务体系，取得一定成效。2023
年，公司金融产品销售规模 116.08 亿元，同比增长 15.07%；金融产品日均保有规模 87.57 亿
元，同比增长 6.94%。投顾业务方面，公司积极为客户提供优质的第三方投顾服务，提升投顾资产配置能力，努力向以资产配置为核心的买方投顾转型。数字金融方面，公司打造“智富通”平台作为营销体系和服务体系的重要载体，基于智能算法和数据分析等技术手段，在交易服务、个性化推荐、营销展业等方面着力提升对客户的陪伴和服务，强化线上、线下一体化服务体系建设。券结业务方面，公司通过发行券结产品实现业务模式创新，提升市场竞争力。

问：公司资管业务开展情况？

答：在券商资管业务领域，公司券商资管业务坚持以固定收益为特色，以 FOF 为权益及量
化投资突破口，做强投研，优化产品创新、完善产品线布局，提升定制化能力，形成差异化发展，打造具有核心竞争力的精品资产管理机构。公司持续提升主动管理能力和产品创设能力，

打造 ESG、FOF 投资先发优势和 ABS 业务特色，布局公募 REITs 业务。截至 2023 年末，公司资
产管理业务受托管理资金总额为 611.88 亿元，较 2022 年末增加 61.90 亿元，增幅为 11.25%。
在公募基金业务领域，公司控股子公司创金合信坚持公募基金管理业务与私募资产管理业务双核驱动的发展战略。公募基金管理业务上，创金合信已建立固收……
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