公告日期：2024-06-21

债券代码：149611.SZ 债券简称：21 一创 01
债券代码：149612.SZ 债券简称：21 一创 02
债券代码：149679.SZ 债券简称：21 一创 C1
债券代码：149766.SZ 债券简称：22 一创 01
债券代码：149767.SZ 债券简称：22 一创 02
债券代码：148013.SZ 债券简称：22 一创 03
债券代码：148014.SZ 债券简称：22 一创 04
债券代码：148471.SZ 债券简称：23 一创 01
第一创业证券股份有限公司公司债券

2023 年度受托管理事务报告

发行人

第一创业证券股份有限公司

（注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼）
债券受托管理人

（注册地址：长春市生态大街 6666 号）

二〇二四年六月

声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“管理办法”）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称“行为准则”）、《第一创业证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》、《第一创业证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）募集说明书》、《第一创业证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》、《第一创业证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书》、《第一创业证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》、《第一创业证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》、《第一创业证券股份有限公司 2020 年面向专业投资者公开发行证券公司次级债券受托管理协议》、《第一创业证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》（以下简称“受托管理协议”）、《第一创业证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议之补充协议》（以下简称“补充协议”）、《第一创业证券股份有限公司 2023 年年度报告》（以下简称“年报”）等相关规定、公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及第一创业证券股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”、“第一创业”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断而不应将本报告中的任何内容据以作为东北证券所作的承诺或声明。

目 录

声明...... 2
第一节 公司债券事项 ...... 4

一、公司债券情况 ...... 4

二、含权条款的执行情况 ...... 6

三、受托管理人履行职责情况 ...... 7
第二节 发行人的经营与财务状况...... 8

一、报告期内主要业务情况 ...... 8

二、报告期内主要经营情况 ...... 9

三、主要会计数据和财务指标 ...... 11

四、财务分析...... 12
第三节 发行人募集资金使用情况及专项账户运作情况与核查情况...... 13

一、公司债券募集资金情况 ...... 13

二、公司债券募集资金使用和披露的核查情况...... 14

三、专项账户运作情况与核查情况 ...... 15

四、核查结果与发行人定期报告披露内容是否一致...... 16
第四节 内外部增信机制、偿债保障措施实施情况及有效性分析...... 17

一、内外部增信机制的有效性分析 ...... 17

二、偿债保……
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