公告日期：2024-06-29

第一创业证券股份有限公司

章 程

二〇二四年六月

（修订）

目 录

第一章 总则......3
第二章 经营宗旨和范围 ......4
第三章 股份......5
第一节 股份发行......5
第二节 股份增减和回购......6
第三节 股份转让......7
第四节 股份管理......8
第四章 股东和股东大会 ......11
第一节股东 ......12
第二节 股东大会的一般规定......16
第三节 股东大会的召集......19
第四节 股东大会的提案与通知......20
第五节 股东大会的召开......22
第六节 股东大会的表决和决议......25
第五章 董事会......29
第一节 董事......29
第二节 独立董事......33
第三节 董事会......38
第四节 董事会专门委员会......44
第五节 董事会秘书......45
第六章 总裁及其他高级管理人员 ......46
第七章 监事会......50
第一节 监事......50
第二节 监事会......52
第三节 监事会会议......53
第八章 财务会计制度、利润分配和稽核 ......54
第一节 财务会计制度......54
第二节 内部稽核......58
第三节 会计师事务所的聘任......58
第九章 通知和公告 ......59

第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ......59
第一节 合并、分立、增资和减资......59
第二节 解散和清算......60
第十一章 章程修改 ......62
第十二章 附则......62

第一章 总则

第一条 为维护第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债
权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司章程指引》《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》《证券公司股权管理规定》和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的其他有关规定，制订本章程。

第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和其他有关规定，经中国证监会
“证监许可[2012]242号”文批准，由第一创业证券有限责任公司依法整体变更的股份有限公司。

公司在深圳市市场监督管理局注册登记，取得企业法人营业执照，统一社会信用代码为 91440300707743879G。

第三条 公司于 2016 年 4 月 15 日经中国证监会证监许可[2016]814 号文批
准，首次向社会公众发行人民币普通股 21,900 万股，于 2016 年 5 月 11 日在深
圳证券交易所上市。

第四条 公司注册名称：第一创业证券股份有限公司

英文名称：FIRST CAPITAL SECURITIES CO., LTD.

第五条 公司住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼，邮政编
码：518048。

第六条 公司注册资本为人民币 4,202,400,000 元。

第七条 公司为永久存续的股份有限公司。

第八条 董事长为公司的法定代表人。

第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担
责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。

第十条 公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股
东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉公司、公司的其他股东，以及公司董事、监事、总裁（即《公司法》所称“经理”，以下同）和其他高级管理人员，公司可以起诉股东、董事、监事、总裁和其他高级管理人员。

第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总裁（即《公司法》所称“副经理”，以下同）、董事会秘书、财务负责人、合规总监、首席风险官、首席信息官、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员，和实际履行上述职务的人员，以及法律法规、中国证监会规定的其他人员。
公司任免董事、监事和高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案。

第十二条 公司设立中国共产党的组织。贯彻党的方针政策，积极发挥党组
织在企业职工群众中的政治核心作用和在企业发展中的政治引领作用。引导和监督企业……
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