公告日期：2024-07-05

债券代码：149611.SZ 债券简称：21 一创 01
债券代码：149612.SZ 债券简称：21 一创 02
债券代码：149679.SZ 债券简称：21 一创 C1
债券代码：149766.SZ 债券简称：22 一创 01
债券代码：149767.SZ 债券简称：22 一创 02
债券代码：148013.SZ 债券简称：22 一创 03
债券代码：148014.SZ 债券简称：22 一创 04
债券代码：148471.SZ 债券简称：23 一创 01
债券代码：148575.SZ 债券简称：24 一创 01
东北证券股份有限公司关于第一创业证券股份有限公司

董事变动的临时受托管理事务报告

东北证券股份有限公司保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担相应法律责任。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为东北证券股份有限公司所做承诺或声明。

东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）作为第一创业证券股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”） 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）品种一（以下简称“21 一创 01”）、第一创业证券股份有限公司2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）品种二（以下简称“21 一创 02”）、第一创业证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（以下简称“21 一创 C1”）、第一创业证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）品种一（以下简称“22 一创 01”）、第一创业证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）品种二（以下简称“22 一创 02”）、第一创业证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）品种一（以下简称“22 一创 03”）、第一创业证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）品种二（以下简称“22 一创 04”）、第一创业证券股份有限公司 2023 年面向专业投资
者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（以下简称“23 一创 01”）及第一创业证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“24 一创 01”）的受托管理人，代表债券全体持有人，持续密切关注对债券持
有人权益有重大影响的事项。发行人于 2024 年 6 月 29 日公告《第一创业证券股
份有限公司关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员的公告》。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司信用类债券信息披露管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》规定及上述债券《受托管理协议》的约定，现就债券重大事项报告如下：

一、董事会人员变动的基本情况

发行人于 2024 年 6 月 28 日召开 2023 年度股东大会，选举产生公司第五届
董事会非独立董事、独立董事，发行人第四届董事会董事臧莹女士、独立董事罗飞先生、独立董事彭沛然先生、独立董事刘晓蕾女士因任期届满离任，离任后将不在公司或公司控股子公司担任任何职务。

发行人于 2024 年 6 月 28 日召开第五届董事会第一次会议，选举产生公司第
五届董事会董事长、副董事长，发行人第五届董事会组成情况如下：

（1）非独立董事：吴礼顺先生（董事长）、青美平措先生（副董事长）、王芳女士、梁望南先生、葛长风女士、高天相先生；

（2）独立董事：李旭冬先生、刘晓华女士、余剑峰先生。

（一）原任职人员的基本情况

本次变动之前，臧莹女士为发行人原董事，罗飞先生、彭沛然先生、刘晓蕾先生为发行人原独立董事。

（二）人员变动的原因和依据

2024 年 6 月 28 日，发行人召开 2023 年度股东大会，选举产生公司第五届董
事会非独立董事、独立董事，任期自股东大会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。第五届董事会成员中……
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