公告日期：2024-07-19

华创证券有限责任公司、第一创业证券承销保荐有限责任公司
关于第一创业证券股份有限公司

非公开发行限售股份上市流通的核查意见

华创证券有限责任公司（以下简称“联席保荐机构（主承销商）”、“联席保荐机构”或“华创证券”）、第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“联席保荐机构（主承销商）”、“联席保荐机构”或“一创投行”），作为第一创业证券股份有限公司（以下简称“第一创业”、“公司”或“发行人”）非公开发行股票并上市的联席保荐机构（主承销商），根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，就第一创业非公开发行股票限售股解禁上市流通事项进行了核查，并发表如下核查意见：

一、公司非公开发行股票及股本变动情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准第一创业证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]724号）核准，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”或“第一创业”）向北京首都创业集团有限公司（以下简称“首创集团”）、北京首农食品集团有限公司、北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）、中信证券股份有限公司、唐天树、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、浙商证券股份有限公司等9家投资者非公开发行人民币普通股（A股）700,000,000股。上述非公开发行新增股份于2020年7月22日在深圳证券交易所上市，其中，北京首都创业集团有限公司限售期为新增股份上市之日起48个月，即2020年7月22日至2024年7月21日，其余8名股东限售期为新增股份上市之日起6个月，即2020年7月22日至2021年1月21日。该次非公开发行股份完成后至本核查意见出具日，公司未发生配股、送股、公积金转增股份、股份回购等事项，公司总股本未发生变化。

2021年1月22日，北京首农食品集团有限公司、北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）、中信证券股份有限公司、唐天树、国泰君安证券股份有限公司、

中信建投证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、浙商证券股份有限公

司等8家所持限售股份解除限售并上市流通，详见公司于2021年1月20日在深圳证

券交易所网站（http://www.szse.cn）披露的《关于非公开发行部分限售股份上市

流通的提示性公告》（公告编号：2021-006）。

二、本次限售股份的上市流通安排

1、本次限售股份上市流通日期为 2024 年 7 月 22 日（星期一）。

2、本次解除限售股份总数为 70,000,000 股，占公司总股本的 1.67%。

3、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

所持限售 本次解除 本次解除限售股 本次解除 股份是否
股东全称 股份总数 限售股份 份占解除限售前 限售股份 存在质押、
（股） 数量（股） 公司无限售股份 占公司总 冻结情况
总数比例 股本比例

北京首都创业集团有限公司 70,000,000 70,000,000 1.69% 1.67% 否

三、本次解除限售前后公司股本结构变动情况

本次限售股份解除限售前 本次变动增减 本次限售股份解除限售后
股份性质 数量（股） 比例（%） （+，-）（股） 数量（股） 比例（%）

一、限售条件流通股 70,003,750 1.67 -70,000,000 3,750 0.00

高管锁定股 3,750 0.00 0 3,750 0.00

首发后限售股 70,000,000 1.67 -70,000,000 0 0.00

二、无限售条件流通股 4,132,396,250 98.33 +70,000,000 4,202,396,250 100

三、总股本 4,202,400,000 100 ……
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