公告日期：2024-04-29

广东和胜工业铝材股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会独立董事，在 2023 年的工作中，严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》等规定，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉、尽责地履行职责，积极出席相关会议，认真细致审议议案，努力维护公司利益、股东利益特别是中小股东的利益，现将 2023 年度履行职责情况汇报如下：

一、基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

杨中硕先生：1988 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2017
年 6 月 1 日至今任广东万诺律师事务所合伙人以及律师；2020 年 7 月 14 日至今
任广东炬申物流股份有限公司独立董事；2020 年 12 月 28 日至 2023 年 11 月 15
日任顾地科技股份有限公司独立董事；2021 年 1 月 10 日至今任广东辰奕智能科
技股份有限公司独立董事；2018 年 5 月 18 日至今任公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

公司现有独立董事 3 名，占公司董事会人数 3/7，我作为公司的独立董事，
还担任董事会提名委员会主任委员和审计委员会委员，除此之外我未在公司担任以外的任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍我进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，我已将自查情况报告提交公司董事会。

二、年度履职情况

（一）出席公司会议情况

报告期内，公司共召开10次董事会，3次股东大会，本人按时出席全部会议。本着勤勉务实和诚信负责的原则。在会前，预先对议案的背景作必要了解，通过各种渠道了解公司经营的相关情况，并与相关人员沟通，对关键的事项进行必要的核实梳理，并从法律法规上进行分析论证，作好会前准备。在会议中，认真听取并审议各项议案，对不清楚的情况适时提出质疑，提出自己看法，利用自身的
专业知识，以审慎严谨的态度行使表决权。在工作中保持充分的独立性，切实维护公司和股东的利益。

2023 年度内公司董事会会议、股东大会会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，重大事项等决策均履行了必要的程序，这些议案均未损害公司股东，特别是中小股东的利益。我对上述会议各项议案均投同意票，没有反对，弃权的情况。

（二）董事会专门委员会运行情况

公司董事会下设各专门委员会（战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会）规范运作。根据个人专业特长，我担任提名委员会主任委员和审计委员会的委员。本人严格遵照并严格执行各董事会专门委员会工作细则的有关要求，对公司的平稳发展和完善公司治理架构提出了独立、合理的建议，维护公司和股东的合法权益。

2023 年度，公司董事会专门委员会共召开 7 次会议，其中提名委员会 1 次
和审计委员会 2 次。报告期内并未召开独立董事专门会议，根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等的相关规定，结合公司《独立董事工作制度》，我将在 2024 年开展独立董事专门会议相关工作。

（三）现场考察情况

2023 年度，我充分利用参加董事会、股东大会及其他时间到公司实地考察，并与公司其他董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，及时了解公司生产经营以及内部控制建设情况，及时获悉公司重大事项的进展情况，并时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，并提供专业的意见和建议。

作为第四届董事会提名委员会主任委员主持了日常会议，对 2023 年副总经理提名人选进行认真审议，进一步完善发挥独立董事的作用，维护董事会的独立性。

作为第四届董事会审计委员会委员，参加了日常会议，认真履行职责，根据公司实际情况，对公司审计工作进行监督检查；审核公司的财务信息及其披露情况；对内部控制制度的健全和执行情况进行监督；对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握 2023 年度审计工作安排及审计工作进展情况，发挥审计委员
会委员的专业职能和监督作用。

除现场参会讨论议案外，公司管理层高度重视与本人的沟通交流，定期汇报公司经营情况和重大事项进展情况，为本人履职提供了充分的支持。

（四）维护投资者合法权益情况及学习培训

我参加董事会和股东大会认真听取公司管理层及相关人员对公司生产经营情况的汇报，深入了解公司财务运作、资金往来、关联交易、内部控制等制度的建设及执行情况，并……
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