公告日期：2024-04-30

监事会 2023 年度工作报告

2023 年，江苏张家港农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）监事会按照《公司法》《银行保险机构公司治理准则》《商业银行监事会工作指引》等法律法规及公司章程的规定和要求，依法依规履行职责，突出监督重点，改进工作方法，较好地完成了各项任务，发挥了应有作用。

一、2023 年监事会工作开展情况

（一）认真履行职责，不断规范运作程序。一是定期召开监事会及专委会。认真组织召开季度例会和下设专门委员会会议，2023 年，监事会共召开 7 次会
议，共审议通过 40 项议案和报告，听取 33 项议案。监事会专门委员会共召开 10
次会议，共审议通过 36 项议案，其中：监督委员会召开 6 次会议，审议通过了
25 项议案和报告；提名委员会召开 4 次会议，审议通过了 11 项议案和报告。会
上，监事会成员针对各项议案、报告和全行经营管理中的重要事项发表了相应的意见或建议。监事会及专门委员会会议召开和议事的程序符合法律法规、公司章程和监事会议事规则等规定。二是如期举行换届选举。按照有关法律法规的规定，严格遵循规范程序，遴选出八届监事会监事提名人选，提交股东大会选举，产生
新一届监事会。监事会组成人员 5 名，分别是职工监事 2 名、股东监事 1 名、外
部监事 2 名，人员结构更加合理，便于监事会有效运行。三是积极列席相关会议。积极参与和监督董事会重大决策活动，并在参与中体现监督作用。根据议事规则，全体监事先后列席董事会 8 次会议，积极参与有关事项的研究和讨论，并对董事会在经营管理方面作出的重大事项，提出意见或建议，为董事会决策提供参考，切实体现“有效制衡、行为规范”的监督管理要求。年内，监事会还正常派员列席定期召开的行长办公会议，履行监督职责，并就相关事项发表意见和建议。全年派员列席行长办公会议 56 次。

（二）加强学习调研，不断增强履职能力。一是组织学习。结合监事会工作实际，组织全体监事认真学习《银行保险机构公司治理准则》《商业银行监事会工作指引》《银行保险机构董事监事履职评价办法（试行）》等公司治理方面的外部规章，以及本行《监事会对董事会及其成员履职评价办法》《监事会对高级管理层及其成员履职评价办法》《监事会对监事履职评价办法》《监事会议事规则》《监事会监督委员会工作细则》《监事会提名委员会工作细则》等内部制度，进一步规范本行监事会及专门委员会的议事方式和表决程序，提升理论知识，增强工作本领。二是组织调研。为进一步提高监事履职水平和履职能力，根据商业银行监事会工作指引要求，结合年度工作计划安排，组织全体监事开展调研工作，先后组织监事对行内个人按揭贷款情况、渠道管理情况开展专题调研，通过查阅文件、收集数据、听取汇报、交流座谈等形式，对调研课题进行了详细客观的分析和研判，提出了对策和建议，并以调研报告的形式及时向高级管理层进行了反馈。三是组织培训。年内，先后组织全体监事参加董监高履职培训、反洗钱培训、上市公司规范运作及董监高履职责任专题培训、全省农商行董监事培训、江苏上市公司独立董事制度改革专题培训等，通过相关专业知识的学习和培训，促进监事增长业务知识，不断提升自身履行职责的能力。

（三）实施合理定位，不断提升监督水平。积极促进“三会一层”有效运转，正确把握与董事会、高级管理层及各职能部门监督与被监督的关系，既严格按照“三权”分离的要求开展工作，始终与董事会、高级管理层大局同向、事业同心、工作同力，既共谋发展，又各司其职，做到工作上不缺位、不错位、不越位。日常工作坚持准则，不干预董事会、行长室的管理决策和经营活动，充分尊重董事会和高级管理层的决策权和经营管理权，提案或质询通过正当渠道评价工作，实事求是提出相关建议，有利于工作开展和风险把握。

（四）改进方式方法，不断提高监督效率。调整监督角度，改进监督方式，提高监督工作效率。一是制定工作计划，组织序时推进。在年初制定的监事会年
度工作计划中，对年内监督事项进行明确，确保做到开展工作有的放矢。在组织实施过程中，切实抓好序时推进，做到监督到位。二是注重监督效率，做好风险提示。根据现场与非现场监督情况，监事会定期向高级管理层提交监事会日常监督意见，从按揭信贷业务、渠道管理等方面进行警示，得到高级管理层和相关部门的重视，制定一系列整改措施，监事会对管理提示的回复整改情况进行持续跟踪监督。三是突出监督主体，实施履职评价。结合相关履职评价办法，监事会建立董事、监事、高级管理层履职评价档案，监事参加高管人员年度述职述廉会议，了解评价高管人员年度履职情况，由提名委员会牵头开展现场测评，经监事会审议表决，形成评价报告，分别向股东大会和监管部门提交……
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