公告日期：2024-04-19

民生证券股份有限公司

关于郑州三晖电气股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况专项核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“三晖电气”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，自三晖电气上市之日起持续督导其履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，并授权保荐代表人具体负责持续督导事宜。根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 13 号——保荐业务》等相关规定，就三晖电气 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及具体核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准郑州三晖电气股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2017】314 号）核准，三晖电气向社会公开发行人民币普通股（A 股）2000 万股，发行价格为 10.26 元/股，募集资金总额为人民币 205,200,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 28,725,711.36 元（含增值税），募集资金净额为人民币 176,474,288.64 元。首次公开发行募集资金已于
2017 年 3 月 16 日全部到位，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资
金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字【2017】第 ZE10096 号《验资报告》。（二）2023 年年度募集资金使用情况

报告期内，公司使用募集资金 60.41 万元，截止 2023 年 12 月 31 日，三晖
电气已累计使用募集资金 12,756.13 万元。经公司 2022 年 12 月 29 日召开的第
五届董事会第十一次会议、第五届监事会第十次会议及 2023 年 1 月 16 日召开的
2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项
并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目结项后的节余募集资金 6,370.32 万元（包含扣除银行手续费后的现金管理收益及银行存款利息）永久性补充流动资金。

原募集资金账户明细如下：

账户名称 开户银行 账号 募集资金用
途

郑州三晖电气股份有限 浦发银行郑州分行营业 76200078801700001673 活期

公司 部

郑州三晖电气股份有限 浦发银行郑州分行营业 76200076801600002007 利多多理财
公司 部

郑州三晖互感器有限公 浦发银行郑州分行营业 76200078801700000013 活期

司 部

郑州三晖互感器有限公 浦发银行郑州分行营业 76200076801400002008 利多多理财
司 部

二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《郑州三晖电气股份有限公司募集资金管理和使用办法》（以下简称“《管理办法》”）。
（二）募集资金专户存储情况

根据《管理办法》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。2017年 4 月 14 日，公司与中信银行股份有限公司郑州分行、上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行以及民生证券分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2017 年 7 月 4 日，子公司郑州三晖互感器有限公司与郑州三晖电气股份有
限公司、上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行以及民生证券分别签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

2018 年 7 月 18 日，公司召开第四届董事会……
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