公告日期：2024-04-19

郑州三晖电气股份有限公司

2023 年度监事会工作报告

2023 年，郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》《证券法》《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定，本着对全体股东负责的原则，认真地履行了自身的职责，依法独立行使职权，对公司的财务、股东大会决议等执行情况、董事会的重大决策程序及公司经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理人员履行其职务情况等方面进行了监督和检查，促进公司的规范运作，实现健康、可持续发展，维护公司、股东及员工的合法权益。

一、监事会召开会议情况

2023 年度，公司监事会共召开了 4 次会议，具体情况如下：

1、2023 年 4 月 28 日，公司监事会召开了第五届监事会第十一次会议，审
议通过了《2022 年度监事会工作报告的议案》等 12 项议案。

2、2023 年 8 月 25 日，公司监事会召开了第五届监事会第十二次会议，审
议通过了《关于〈2023 年半年度报告全文及其摘要〉的议案》等 2 项议案。

3、2023 年 10 月 25 日，公司监事会召开了第五届监事会第十三次会议，审
议通过了《关于〈2023 年第三季度报告〉的议案》。

4、2023 年 12 月 6 日，公司监事会召开了第五届监事会第十四次会议，审
议通过了《关于拟变更会计师事务所的议案》。

二、2023 年度监事会日常监督工作情况

报告期内，监事会根据《公司法》《公司章程》赋予的职责，以主动认真负责的态度行使监督职能，实现日常监督工作的有效性。监事列席了 2023 年度所有董事会会议，出席了股东大会，参与了公司重大事项的审议与决策，对股东大会、董事会的召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员的尽职情况以及公司管理制度以及信息披露事务管理制度的执行情况等进行了监督检查。

监事会认为，报告期内，公司决策程序合法，董事会严格执行了股东大会的
决议，董事及高级管理人员在履行职务时勤勉尽责，忠实履行了诚信义务，没有出现违反国家法律、行政法规、公司章程等行为，也没有出现损害公司利益的行为。监事会通过密切关注公司财务状况，检查核对会计报表、审计报告等财务资料，确认其内容真实、合法。

三、监事会对公司有关事项的意见

（一）依法运作情况

根据《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，公司监事会对2023 年股东大会和 2023 年董事会的召集、召开程序的合法性、审议表决事项的合法性、董事会对股东大会决议事项的执行效果、董事和高级管理人员履行职务的尽职与勤勉情况进行了监督检查。

监事会认为 2023 年公司董事及高管人员均能尽心尽力地履行自己的职责，履行了诚信和勤勉的义务，围绕客户的需求、经营目标的实现，积极开展管理与技术创新，提升了经营质量与管理水平，全年没有出现损害公司利益的行为，也没有违反国家法律、公司章程及各项规章制度的行为。

（二）检查公司财务的情况

监事会对 2023 年公司的财务状况及《财务管理制度》执行情况进行了监督、检查和审核。监事会认为，2023 年度公司财务会计内控制度比较健全，会计没有重大遗漏和虚假记载，严格执行《会计法》和《企业会计准则》等法律法规，未发现有违规违纪问题。经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审计后出具了标准无保留意见的审计报告，真实地反映了公司 2023 年度的财务状况。

（三）募集资金使用状况

监事会对报告期内公司募集资金的存放与使用进行了有效的监督，认为：公司为规范募集资金的使用与日常管理结合公司实际情况，对募集资金实行了专户存储，募集资金的使用实行严格的审批手续与流程。公司对募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金履行了相应的审批程序，并进行了完整的信息披露，符合有关规定的要求。

（四）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

报告期内，监事会对公司已建立的《内幕信息知情人登记管理制度》和执行
内幕信息知情人管理情况认真审核后，认为：公司已按照证券监管机构的相关规定制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，并严格按照该制度控制内幕信息知情人员范围，及时登记知悉公司内幕信息的人员名单及其个人信息，未发生内幕交易，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护了广大投资者的合法权益。

（五）关联交易与对外担保情况

2023 年公司没有发生关联交易与对外担保行为。

（六）对内部控制评价报告的意见

按照内控制度，经过监事会检查，公司已经建立了较为完善的内部控制体系并开展了有效的风险防范工作，内控体系能够得到有效执行，2023 年没有发现……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。