公告日期：2024-07-23

证券代码：002868 证券简称：绿康生化
绿康生化股份有限公司

2024年度

以简易程序向特定对象发行股票预案

二〇二四年七月

声明

1、本公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对预案的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

2、本预案按照《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等要求编制。

3、本次以简易程序向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行负责；因本次以简易程序向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。

4、本预案是公司董事会对本次以简易程序向特定对象发行股票的说明，任何与之相反的声明均属不实陈述。

5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。

6、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次以简易程序向特定对象发行股票相关事项的实质性判断、确认、批准或核准，本预案所述本次以简易程序向特定对象发行股票相关事项的生效和完成尚待取得深圳证券交易所审核通过并经中国证监会作出同意注册决定。

特 别提示

本部分所述的词语或简称与本预案“释义”中所定义的词语或简称具有相同 的含义。

1、本次以简易程序向特定对象发行股票事宜已经公司2023年年度股东大会 授权公司董事会实施，并已经公司第五届董事会第三次会议审议通过。根据有关 法律法规规定，本次发行尚需取得深圳证券交易所审核通过并经中国证监会同意 注册。

2、本次以简易程序向特定对象发行股票的发行对象为不超过35名（含35名） 符合中国证监会规定条件的特定投资者，包括符合规定条件的证券投资基金管理 公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、 人民币合格境外机构投资者，以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其 他合格的投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人 民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象； 信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。本次以简易程序向特定对象发行 股票所有发行对象均以现金方式认购本次发行的股票。

最终发行对象由公司董事会根据2023年年度股东大会的授权，与保荐机构（主承销商）按照相关法律、法规和规范性文件的规定及发行竞价情况，遵照价 格优先等原则协商确定。若国家法律、法规及规范性文件对本次发行对象有新的 规定，公司将按照新的规定进行调整。

3、本次发行采用竞价方式，本次发行的定价基准日为发行期首日。发行价 格为不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%（定价基准日前 二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额/定价基 准日前二十个交易日股票交易总量，即发行底价）。

若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本 等除权除息事项，本次发行价格将作相应调整。

本次以简易程序向特定对象发行股票的最终发行价格由董事会根据2023年
年度股东大会授权和相关规定，根据竞价结果与保荐机构（主承销商）协商确定。
4、本次发行股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，且不超过本次 发行前公司总股本的30%。最终发行数量将根据股东大会授权，由董事会按照相 关法律、法规和规范性文件的规定，根据竞价情况与保荐机构（主承销商）协商 确定，且对应募集资金总额不超过三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二 十。

若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本 等除权、除息事项，本次发行数量作相应调整。最终发行数量以中国证监会予以 注册的数量为准。

5、本次发行完成后，发行对象认购的本次发行的股票自本次发行结束之日 起6个月内不得转让。本次以简易程序向特定对象发行取得的股份因公司分配股 票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。 限售期届满后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。若相关法律、法 规和规范性文件对发行对象所认购股份限售期及限售期届满后转让股份另有规 定的，从其规定。

6、本次以简易程序向特定对象发行股票募集资金总额不超过8,000.00万元（含本数），符合以简易程序向特定对象发行股票的募集资金不超过人民币三亿 元且不超过最近一年末净资产百分之二十的……
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