公告日期：2024-09-19

证券代码：002930 证券简称：宏川智慧 公告编号：2024-130

债券代码：128121 债券简称：宏川转债

广东宏川智慧物流股份有限公司

关于 2021 年股票期权激励计划第三个行权期

采用自主行权模式的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、期权简称：宏川 JLC3；期权代码：037138

2、2021 年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）授予的股票期权第三个行权期符合行权条件的激励对象共计 71 人，可行权的期权数量为 203.2200 万份，行权价格为 15.83 元/份（调整后）。
3、本次激励计划分三期行权。截至目前，公司 2021 年股票期权激励计划第三个行权期的等待期已届满，本次可行权期限为第三个可行权期。

4、根据业务办理情况，本次实际行权期限为 2024 年 9 月 20 日
起至 2025 年 6 月 16 日止。

5、本次行权期内行权股份上市时间依据各激励对象行权时间确定。

6、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年7 月 30 日召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》。

公司 2021 年股票期权激励计划第三个行权期行权方式为自主行权。截至本公告日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关
登记申报工作。自 2024 年 9 月 20 日起，公司激励对象可以在实际可
行权期间内的可行权日通过承办券商中信建投证券股份有限公司股票交易系统进行自主行权。本次行权具体安排如下：

一、 本次激励计划已履行的决策程序和批准情况

1、公司于 2021 年 4 月 13 日召开了第二届董事会第三十九次会
议和第二届监事会第三十六次会议，审议通过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，决定授予 119名激励对象合计 1,000.00 万份股票期权。公司董事会在审议相关议案时，关联董事已根据有关规定回避表决，独立董事对本次激励计划发表了同意的独立意见，监事会对授予股票期权的激励对象名单进行了核实。

2、公司对本次激励计划的拟激励对象名单在公司内部进行了公
示，公示期为 2021 年 4 月 15 日至 2021 年 4 月 24 日。在公示期间，
公司监事会未收到任何个人或组织对公司本次激励计划拟激励对象
提出的异议。公司于 2021 年 4 月 27 日召开了第二届监事会第三十八
次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划激励对象名单
公示情况的说明及核查意见的议案》，并于 2021 年 4 月 28 日披露了
《监事会关于 2021 年股票期权激励计划激励对象名单公示情况的说明及核查意见》。

3、公司于 2021 年 4 月 30 日召开了 2021 年第二次临时股东大
会，审议通过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，董事会被授权确定本次激励计划的授予日等。

4、公司于 2021 年 5 月 11 日召开了第二届董事会第四十二次会
议、第二届监事会第三十九次会议，审议通过了《关于向激励对象授
予股票期权的议案》，确定了本次激励计划授予日为 2021 年 5 月 11
日。公司董事会在审议相关议案时，关联董事已根据有关规定回避表决，独立董事对授予相关事项发表了同意的独立意见，监事会对授予股票期权的激励对象名单进行了核实。

5、公司根据《上市公司股权激励管理办法》以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则完成了本激
励计划股票期权的授予登记工作，并于 2021 年 6 月 18 日披露了《关
于 2021 年股票期权激励计划股票期权授予登记完成的公告》（公告编号：2021-060）。

6、公司于 2021 年 7 月 7 日召开了第三届董事会第二次会议、第
三届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》，……
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