公告日期：2024-09-14

招商证券股份有限公司

关于郑州银行股份有限公司首次公开发行 A 股前

已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为郑州银行股份有限公司（以下简称“郑州银行”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规和规范性文件的要求，对郑州银行首次公开发行 A 股前已发行股份部分解除限售并上市流通事项进行了审慎核查。具体情况如下：

一、首次公开发行 A 股前已发行股份概况

经中国证券监督管理委员会《关于核准郑州银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1199 号）核准，公司向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）600,000,000 股。经深圳证券交易所《关于郑州银行股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2018]444 号）同意，公司于 2018 年
9 月 19 日在深圳证券交易所挂牌上市。首次公开发行 A 股前，公司总股本
5,321,931,900 股 ， 发 行 后 公 司 总股 本 5,921,931,900 股 ，其 中，A 股
4,403,931,900 股，H 股 1,518,000,000 股。

本次限售股形成后至今，公司发生资本公积转增股本、非公开发行 A 股股票
等事项，公司总股本变动情况如下：

（1）公司 2019 年度股东周年大会、2020 年第一次 A 股类别股东大会及 2020
年第一次 H 股类别股东大会分别审议通过了《关于郑州银行股份有限公司 2019年度利润分配及资本公积转增股份预案的议案》，同意公司向权益分派股权登记日登记在册的普通股股东每 10 股派发现金红利人民币 1.00 元（含税），并以资
本公积向上述普通股股东每 10 股股份转增 1 股股份，该权益分派已于 2020 年 6
月 30 日实施完毕。转增后，公司总股本由 5,921,931,900 股变为 6,514,125,090
股，其中，A 股 4,844,325,090 股，H 股 1,669,800,000 股。

发行股票的批复》（证监许可[2020]1485 号）核准，公司非公开发行 A 股
1,000,000,000 股，并于 2020 年 11 月 27 日在深圳证券交易所上市。非公开发
行 A 股完成后，公司总股本由 6,514,125,090 股变为 7,514,125,090 股，其中，
A 股 5,844,325,090 股，H 股 1,669,800,000 股。

（3）公司 2021 年第一次临时股东大会、2021 年第二次 A 股类别股东大会
及 2021 年第二次 H 股类别股东大会分别审议通过了《关于郑州银行股份有限公司 2020 年度利润分配及资本公积转增股份预案的议案》，同意公司向权益分派股权登记日登记在册的普通股股东以资本公积每 10 股股份转增 1 股股份，该权益
分派已于 2021 年 12 月 20 日实施完毕。转增后，公司总股本由 7,514,125,090
股变为 8,265,537,599 股，其中，A 股 6,428,757,599 股，H 股 1,836,780,000
股。

（4）公司 2022 年度股东周年大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会及 2023
年第一次 H 股类别股东大会分别审议通过了《关于郑州银行股份有限公司 2022年度利润分配及资本公积转增股份预案的议案》，同意公司向权益分派股权登记日登记在册的普通股股东以资本公积每 10 股股份转增 1 股股份，该权益分派已
于 2023 年 7 月 3 日实施完毕。转增后，公司总股本由 8,265,537,599 股变为
9,092,091,358 股。此后，截至本核查意见出具之日，公司未有派发红股及资本公积转增股本的情况，总股本未发生变化，其中，按股份类别分类，A 股7,071,633,358 股，H 股 2,020,458,000 股；按股份性质分类，有限售条件股份372,920,430 股，无限售条件股份 8,719,170,928 股。

本次上市流通的限售股中，57,339 股为公司首次公开发行 A 股前已发行但
未办理股权托管确权手续的部分股份，由毛志高等 4 户自然人股东所持有，现已完成确权，并已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记。该部分限售股占公司 A 股的 0.0008%，占公司总股本的 0.0006%。

本次上市流通的限售股中，1,8……
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